互聯(lián)網(wǎng)北京12月16日訊 近日，中國證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于深圳市森和股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱森和股權(quán)）有關(guān)負(fù)責(zé)人接受監(jiān)管約談的通知。

　　通知顯示，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在發(fā)行私募基金產(chǎn)品未在中基協(xié)辦理基金備案手續(xù)、向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾本金不受損失或承諾最低收益等違規(guī)情形或違規(guī)線索。

　　許明作為公司實(shí)際控制人、實(shí)際履行經(jīng)營管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人，應(yīng)履行配合監(jiān)管的法定義務(wù)。此前，深圳證監(jiān)局已通過電話、微信等多種方式要求許明接受監(jiān)管約談，但許明均未履行配合監(jiān)管義務(wù)，也未說明或提供正當(dāng)理由。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條第一款規(guī)定，為依法履行私募基金監(jiān)管職責(zé)，進(jìn)一步查處森和股權(quán)違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局通過公開通知的形式向許明告知，于2020年12月14日前與深圳證監(jiān)局指定電話聯(lián)系，確定監(jiān)管約談時(shí)間及配合提供有關(guān)資料的具體要求，并切實(shí)按期接受監(jiān)管談話。如許明仍拒不履行配合義務(wù)，深圳證監(jiān)局將采取進(jìn)一步懲戒措施。

　　資料顯示，深圳市森和股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2014年6月，注冊資本為1億元，實(shí)繳資本為400萬元。股東為羅姍姍、許明、黃理成、深圳市森和資產(chǎn)管理有限公司。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條第一款：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于深圳市森和股權(quán)投資基金管理有限公司有關(guān)負(fù)責(zé)人到我局接受監(jiān)管約談的通知

　　許明（身份證號(hào)碼：42240119******0375）：

　　根據(jù)日常監(jiān)管工作安排，我局對深圳市森和股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱森和股權(quán)或公司）開展核查。經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)公司存在發(fā)行私募基金產(chǎn)品未在中基協(xié)辦理基金備案手續(xù)、向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾本金不受損失或承諾最低收益等違規(guī)情形或違規(guī)線索。你作為公司實(shí)際控制人、實(shí)際履行經(jīng)營管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人，應(yīng)履行配合監(jiān)管的法定義務(wù)，有關(guān)違規(guī)線索也需向你進(jìn)一步核實(shí)和調(diào)查取證。此前，我局已通過電話、微信等多種方式要求你到我局接受監(jiān)管約談，但你均未履行配合監(jiān)管義務(wù)，也未說明或提供正當(dāng)理由。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條第一款規(guī)定，為依法履行私募基金監(jiān)管職責(zé)，進(jìn)一步查處森和股權(quán)違規(guī)行為，現(xiàn)通過公開通知的形式向你告知，請你于2020年12月14日前與我局指定電話聯(lián)系，確定監(jiān)管約談時(shí)間及配合提供有關(guān)資料的具體要求，并切實(shí)按期到我局接受監(jiān)管談話。如你仍拒不履行配合義務(wù)，我局將采取進(jìn)一步懲戒措施。

　　特此通知

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年12月10日

　　（：康博）