互聯(lián)網(wǎng)北京12月18日訊 近日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局公開譴責(zé)事先告知書》（〔2020〕64號）、《中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局公開譴責(zé)事先告知書》（〔2020〕65號）。

　　經(jīng)查，深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱聯(lián)合創(chuàng)業(yè)）在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并定期更新相關(guān)信息等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大，嚴(yán)重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局擬對該公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過深圳證監(jiān)局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對該公司予以公開譴責(zé)。因其他方式無法送達，現(xiàn)依法向該公司公告送達《中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局公開譴責(zé)事先告知書》（〔2020〕64號）。

　　此外，徐志強作為聯(lián)合創(chuàng)業(yè)的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對公司上述行為負有重要責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局擬對徐志強作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過深圳證監(jiān)局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對徐志強予以公開譴責(zé)。因其他方式無法送達，現(xiàn)依法向徐志強公告送達《中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局公開譴責(zé)事先告知書》（〔2020〕65號）。

　　資料顯示，深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司于2014年06月17日在深圳市市場監(jiān)督管理局前海注冊工作組登記成立。法定代表人徐志強，公司經(jīng)營范圍包括投資管理、投資咨詢、經(jīng)濟信息咨詢、企業(yè)管理咨詢（以上均不含限制項目）等。股東為聯(lián)合創(chuàng)業(yè)資本管理(深圳)有限公司。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　公開譴責(zé)事先告知書送達公告

　　深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并定期更新相關(guān)信息等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　你公司相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大，嚴(yán)重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局擬對你公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對你公司予以公開譴責(zé)。

　　因其他方式無法送達，現(xiàn)依法向你公司公告送達《中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局公開譴責(zé)事先告知書》（〔2020〕64號）。限你公司在本公告發(fā)出之日起5個工作日內(nèi)，到我局領(lǐng)取前述事先告知書（聯(lián)系電話：0755-83260581）。逾期即視為送達。

　　如你公司對我局擬給予的行政監(jiān)管措施不服，可在告知書送達之日起10個工作日內(nèi)向我局申請陳述、申辯。逾期即視為放棄陳述、申辯的權(quán)利，我局將按照前述告知書認定的事實、理由和依據(jù)對你公司作出正式的公開譴責(zé)行政監(jiān)管措施決定。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年12月14日

　　公開譴責(zé)事先告知書送達公告

　　徐志強（公民身份證37052319******2410）：

　　經(jīng)查，深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱聯(lián)合創(chuàng)業(yè)）在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并定期更新相關(guān)信息等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　聯(lián)合創(chuàng)業(yè)相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重,社會危害性大，嚴(yán)重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益。你作為聯(lián)合創(chuàng)業(yè)的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對公司上述行為負有重要責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局擬對你作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對你予以公開譴責(zé)。

　　因其他方式無法送達，現(xiàn)依法向你公告送達《中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局公開譴責(zé)事先告知書》（〔2020〕65號）。限你公司在本公告發(fā)出之日起5個工作日內(nèi)，到我局領(lǐng)取前述事先告知書（聯(lián)系電話：0755-83260581）。逾期即視為送達。

　　如你對我局擬給予的行政監(jiān)管措施不服，可在告知書送達之日起10個工作日內(nèi)向我局申請陳述、申辯。逾期即視為放棄陳述、申辯的權(quán)利，我局將按照前述告知書認定的事實、理由和依據(jù)對你作出正式的公開譴責(zé)行政監(jiān)管措施決定。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年12月14日

　　（：康博）