8月25日，北京證監(jiān)局發(fā)布2份行政監(jiān)管措施，分別對北京嘉怡財富投資管理有限公司（以下簡稱“嘉怡財富”）及其旗下基金經(jīng)理李文東發(fā)出警示函。

　　經(jīng)過調(diào)查，嘉怡財富基金經(jīng)理的李文東存在以下違規(guī)行為：

　　一、存在安排非公司員工接待投資者等情況，反映未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；

　　二、通過微信公眾號等方式向不特定對象宣傳推介；

　　三、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》）的規(guī)定，嘉怡財富及李文東的以上行為分別違反了《暫行辦法》的三條規(guī)定：

　　一、《暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　二、《暫行辦法》第十四條：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　三、《暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　因此，依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對李文東和嘉怡財富采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。另外，北京證監(jiān)局表示將擇機對其整改落實情況組織檢查驗收。

　　據(jù)公開信息顯示，嘉怡財富投資管理有限公司成立于2015年1月，目前管理基金16只，公司核心成員均有十五年以上證券投資從業(yè)經(jīng)歷，李文東為公司投研團隊成員。