近期遼寧省撫順市中級人民法院發(fā)布了關(guān)于三度星和（北京）投資有限公司合同糾紛執(zhí)行異議執(zhí)行裁定書。

　　裁定書顯示，保全申請人中建安裝集團有限公司與被保全人三度星和（北京）投資有限公司、同益實業(yè)集團有限公司合同糾紛財產(chǎn)保全一案中，三度星和公司對撫順中院2021年4月14日凍結(jié)其名下銀行賬號不服，提出書面異議。據(jù)了解，該賬戶并非三度星和公司賬戶，而是三度星和公司管理的澤然10號平衡型基金托管賬戶。該賬戶并非三度星和公司的財產(chǎn)，保全措施屬于錯誤保全，嚴重影響了該基金的正常運作。最終法院依據(jù)相關(guān)規(guī)定，解除了對澤然10號基金賬戶的凍結(jié)。

　　公司目前管理規(guī)模在50億元以下，而在2017年初，公司管理規(guī)模曾達到100億元。

　　三度星和投資遭遇合同糾紛

　　近期，遼寧省撫順市中級人民法院發(fā)布了關(guān)于三度星和（北京）投資有限公司合同糾紛執(zhí)行異議執(zhí)行裁定書。

　　裁定書顯示，保全申請人中建安裝集團有限公司與被保全人三度星和（北京）投資有限公司、同益實業(yè)集團有限公司合同糾紛財產(chǎn)保全一案中，三度星和公司對撫順中院2021年4月14日凍結(jié)其名下銀行賬號不服，提出書面異議。三度星和公司稱，請求解除開立于中國工商銀行燕莎支行賬戶的查封，要求中建安裝公司承擔(dān)錯誤保全造成的經(jīng)濟損失。

　　原來，由于三度星和投資與中建安裝公司存在著合同糾紛，此次續(xù)保新增查封的賬戶開戶行為中國工商銀行北京燕莎支行，該賬戶并非三度星和公司賬戶，而是三度星和公司管理的澤然10號平衡型基金托管賬戶。

　　而澤然10號平衡型基金是在基金業(yè)協(xié)會備案完成的契約型私募基金，托管方為中信證券，管理人為三度星和公司，有基金業(yè)協(xié)會基金備案函為憑，該賬戶屬于澤然10號平衡型基金的托管賬戶，有托管賬戶開戶通知單為憑。三度星和公司僅行使接受委托進行投資的權(quán)力和義務(wù)。

　　三度星和投資表示，該賬戶屬于三度星和公司管理的基金產(chǎn)品的托管賬戶，而并非三度星和公司的財產(chǎn)，也與本案件無關(guān)。因此，此保全措施屬于錯誤保全，嚴重影響了該基金的正常運作，作為案外人的投資人無法行使正常的申購、贖回、資金清算等權(quán)利，此賬戶的全部投資本金及其收益應(yīng)歸屬于該基金的全部委托人，本案的保全行為已經(jīng)嚴重影響到了該基金委托人的資金回款。所以三度星和公司作為管理人有義務(wù)代表該基金的委托人申請解除此賬戶的查封。

　　另外根據(jù)基金法相關(guān)規(guī)定：“基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。”該條明確規(guī)定了基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的財產(chǎn)，因此，該賬戶不屬于基金管理人的固有財產(chǎn)，而屬于基金委托人的財產(chǎn)。根據(jù)《民事訴訟法》及最高人民法院的有關(guān)司法解釋的規(guī)定，財產(chǎn)保全限于請求的范圍，或者與本案有關(guān)的財物。人民法院采取財產(chǎn)保全措施時，保全的范圍應(yīng)當(dāng)限于當(dāng)事人爭執(zhí)的財產(chǎn)或者被告的財產(chǎn)，對案外人的財產(chǎn)不得采取財產(chǎn)保全措施。對案外人善意取得的與案件有關(guān)的財產(chǎn)，一般也不得采取保全措施。

　　對此中建安裝公司稱，三度星和公司的異議理由不成立。首先公司基本賬戶依法屬于可凍結(jié)賬戶，法院對三度星和公司的賬戶凍結(jié)以申請保全額1.074億元為限，且目前已凍結(jié)賬戶總額不足1.074億元。其次是判斷誰是銀行存款的權(quán)利人應(yīng)以銀行登記的賬戶名稱為準，本案賬號為0200××××4631的賬戶開戶行工商銀行確認該賬戶登記的權(quán)利人為三度星和公司并對該賬戶協(xié)助凍結(jié)合理合法，除銀行外的其他機構(gòu)無法確認銀行存款的權(quán)利人。第三是目前已保全賬戶余額小于三度星和公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的金額，如解除相關(guān)賬戶凍結(jié)，將可能造成判決無法順利執(zhí)行，違背財產(chǎn)保全目的。

　　澤然10號基金賬戶遭遇凍結(jié)近一年終解封

　　遼寧撫順中院查明，申請人中建安裝公司與被申請人三度星和公司、同益實業(yè)集團有限公司合同糾紛財產(chǎn)保全一案，中建安裝公司向本院申請財產(chǎn)保全并提供擔(dān)保，本院于2020年4月26日作出民事裁定書，凍結(jié)被申請人同益實業(yè)集團、三度星和（北京）投資名下銀行存款1.074億元或查封、扣押、凍結(jié)其他等值財產(chǎn)。本院凍結(jié)了被保全人相關(guān)名下賬戶；后因中建安裝公司向本院提出續(xù)凍申請，本院作出二號民事裁定書，繼續(xù)凍結(jié)被申請人同益實業(yè)集團、三度星和（北京）投資名下銀行存款1.074億元或查封、扣押、凍結(jié)其他等值財產(chǎn)。

　　在執(zhí)行過程中，2021年4月15日，本院通過網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)凍結(jié)三度星和公司相關(guān)賬戶，凍結(jié)金額為1.074億元。因余額不足，實際凍結(jié)128.25萬元，該賬戶類別顯示為專用賬戶；另查明，2016年4月12日中信證券開具“托管賬戶開戶通知單”，據(jù)該通知單記載：“中信證券作為澤然10號平衡型基金基金托管人，已于2016年4月12日代為開立托管賬戶。2016年5月12日，澤然10號平衡型基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，基金類型為私募投資基金，管理人為三度星和（北京）投資有限公司，托管人為中信證券。

　　本案的爭議焦點為：本院在保全執(zhí)行中凍結(jié)三度星和公司涉案銀行賬戶是否有事實和法律依據(jù)?！痘鸱ā废嚓P(guān)規(guī)定，“基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?！绷硗狻缎磐蟹ā芬惨?guī)定，信托財產(chǎn)與受托人固有財產(chǎn)相區(qū)別，不得歸入受托人的固有財產(chǎn)或者成為固有財產(chǎn)的一部分。對此有業(yè)內(nèi)人士表示，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得被凍結(jié)的，這是受基金法保護的，而且基金法明確規(guī)定了基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的財產(chǎn)，因此，該賬戶不屬于基金管理人的固有財產(chǎn)，而屬于基金委托人的財產(chǎn)。

　　本案中，三度星和公司作為基金管理人開立“三度星和（北京）投資有限公司-澤然10號平衡型基金”基金賬戶，并委托中信證券對該基金進行托管服務(wù)。該賬戶內(nèi)財產(chǎn)獨立于基金管理人三度星和公司的固有資產(chǎn)，三度星和公司只是負責(zé)管理合同標(biāo)的的資產(chǎn)，不得將該基金資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。據(jù)此，本案不得強制執(zhí)行三度星和公司名下澤然10號平衡型基金賬戶，對三度星和公司的案涉賬戶依法應(yīng)當(dāng)解除凍結(jié)。另外關(guān)于三度星和公司請求中建安裝公司承擔(dān)錯誤保全造成的經(jīng)濟損失一節(jié)，因該項請求不屬于執(zhí)行異議的審查范圍，本院對此不予審查。

　　資料顯示，三度星和（北京）投資有限公司于2014年4月22日在協(xié)會登記備案，實際控制人冷鑫元。而公司創(chuàng)始人冷曉華的背景雄厚，其曾在2007年1月至2008年1月期間在瑞士信貸資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)管理部擔(dān)任執(zhí)行董事，2008年1月至2011年12月期間在瑞銀全球資產(chǎn)管理（美洲）有限公司資產(chǎn)管理部擔(dān)任董事總經(jīng)理，當(dāng)時負責(zé)瑞銀主量化全球市場投資組合的投資。三度星和剛成立之初，主要策略是股票量務(wù)，之后拓展到CTA量化策略，之后拓展至可轉(zhuǎn)債量化策略。據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，三度星和（北京）投資目前在協(xié)會備案私募產(chǎn)品超70多只，目前的管理規(guī)模為20億-50億元之間。

　　責(zé)編 何劍嶺