深圳證監(jiān)局發(fā)布兩份行政監(jiān)管措施公告，決定對(duì)深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金管理有限公司以及其總經(jīng)理劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，業(yè)泰股權(quán)投資基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。

　　深圳證監(jiān)局要求，業(yè)泰股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　劉譯蔓你作為業(yè)泰股權(quán)的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　附原文

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2022年4月22日

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)劉譯蔓采取出具警示函措施的決定

　　劉譯蔓：

　　經(jīng)查，深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱業(yè)泰股權(quán)或公司)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。

　　你作為業(yè)泰股權(quán)的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2022年4月22日

　　(編輯：許楠楠)