訊（記者 黃靈靈）5月18日，深圳證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，深圳前海利通資產(chǎn)管理有限公司（下稱“前海利通”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估、未對部分私募基金進行風(fēng)險評級、未妥善保管信息披露材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，深圳證監(jiān)局表示，楊海燕從2018年5月25日至2019年11月20日擔(dān)任前海利通的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。