深圳證監(jiān)局對富盛德出具警示函
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 訊（記者黃靈靈）5月18日，深圳證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司（下稱“富盛德”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情
訊（記者 黃靈靈）5月18日，深圳證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司（下稱“富盛德”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，深圳證監(jiān)局表示，戴朝輝從2016年11月至2020年12月任富盛德法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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