7月11日訊日前，廣東證監(jiān)局對對正昊(廣州)私募證券投資管理有限公司采取出具警示函措施，公告顯示，正昊(廣州)私募證券投資存在部分基金產(chǎn)品未按規(guī)定在投資冷靜期滿后采取適當(dāng)方式對投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)、向投資者銷售與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品、部分基金產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回后，未按規(guī)定向投資者及時披露臨時報告等問題。

　　以下為全文：

　　關(guān)于對正昊(廣州)私募證券投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　正昊(廣州)私募證券投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在以下違規(guī)問題：一是部分基金產(chǎn)品未按規(guī)定在投資冷靜期滿后采取適當(dāng)方式對投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)；二是未建立基金產(chǎn)品風(fēng)險評級制度，未制定針對自然人投資者的風(fēng)險評估對應(yīng)分值確定方法，投資者風(fēng)險等級與產(chǎn)品評級不能匹配；三是向投資者銷售與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是部分基金產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回后，未按規(guī)定向投資者及時披露臨時報告；五是公司實(shí)際辦公地址、高管人員、從業(yè)人員資格等信息發(fā)生變更后，未按規(guī)定及時更新。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第四條、第十七條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對存在的問題進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2022年7月6日