因在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在多項(xiàng)違規(guī)行為 深圳正則投資及其總經(jīng)理遭罰
來(lái)源： 北京商報(bào)
作者：佚名
摘要： 訊(記者李海媛)11月7日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，深圳市正澤投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“正澤投資”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中基協(xié)辦理備案手續(xù)、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)
(記者李海媛)11月7日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，深圳市正澤投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“正澤投資”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中基協(xié)辦理備案手續(xù)、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形，違反了多項(xiàng)規(guī)定。
依據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)正澤投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
此外，深圳證監(jiān)局指出，雷文瑞作為正澤投資的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)雷文瑞采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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