上海證監(jiān)局近日對(duì)上海璞全投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“璞全投資”)和上海東楷創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東楷創(chuàng)投”)出具警示函，兩家公司被罰原因均為在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為。

　　上海證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，璞全投資在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下事實(shí)：一是未盡誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，向投資者提供包含誤導(dǎo)性信息的宣傳材料；二是未要求投資者提供必要的合格投資者相關(guān)證明，未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。而東楷創(chuàng)投則是在管理個(gè)別私募投資基金過(guò)程中，未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，存在未有效執(zhí)行私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)防控措施、基金投資決策不夠?qū)徤鞯惹樾巍?/p>

　　上海證監(jiān)局指出，上述兩家公司的行為均違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第十一條和第十二條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)璞全投資和東楷創(chuàng)投采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。