訊(記者劉宇陽郝彥)6月13日，重慶證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經查，發(fā)現(xiàn)重慶天人舒泰私募證券投資基金管理有限公司(以下簡稱“天人舒泰私募”)存在以下問題，管理產品未恪盡職守、謹慎勤勉。2021年8月至2022年7月，天人舒泰私募將天人舒泰6號私募投資基金產品交由非公司員工進行交易決策和下單交易；2020年2月至2023年2月，天人舒泰私募將天人渠科增盈混合私募證券投資基金產品交由非公司員工進行下單交易。

　　此外，重慶證監(jiān)局指出，天人舒泰私募未按合同約定向投資者披露天人渠科增盈混合私募證券投資基金產品和天人13號私募證券投資基金產品相關年度報告、季度報告，未按合同約定向投資者披露天人舒泰6號私募投資基金產品相關年度報告、季度報告和月度報告(基金產品規(guī)模大于5000萬元時)。

　　綜上，重慶證監(jiān)局決定對天人舒泰私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外，黃小寧作為天人舒泰私募法定代表人、總經理，同時也是天人舒泰6號私募投資基金、天人渠科增盈混合私募證券投資基金的基金經理，對天人舒泰私募上述違規(guī)行為負有主要責任，重慶證監(jiān)局對其同樣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。