6月13日，重慶證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)布對重慶天人舒泰私募證券投資基金管理有限公司(以下簡稱天人舒泰私募)的處罰決定。

　　據(jù)悉，天人舒泰私募存在管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉和未按規(guī)定向投資者披露信息的行為，重慶證監(jiān)局因此決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　重慶證監(jiān)局在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，2021年8月至2022年7月，天人舒泰私募將天人舒泰6號私募投資基金產(chǎn)品交由非公司員工進(jìn)行交易決策和下單交易；2020年2月至2023年2月，天人舒泰私募又將天人渠科增盈混合私募證券投資基金產(chǎn)品交由非公司員工進(jìn)行下單交易。

　　重慶證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，天人舒泰私募應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守私募基金監(jiān)管法律法規(guī)，強(qiáng)化合規(guī)意識，提升規(guī)范運(yùn)作水平。(魏雨田)