因從事私募業(yè)務存違規(guī)行為 深圳安信隆達遭監(jiān)管出具警示函
摘要: 訊(記者李海媛)7月18日,深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經查,深圳安信隆達資產管理有限公司(以下簡稱“安信隆達”)在從事私募基金業(yè)務活動中,存在向深圳風信云杉管理合伙企業(yè)(有限合伙)的部分投資者承諾投資本金
訊(記者 李海媛)7月18日,深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經查,深圳安信隆達資產管理有限公司(以下簡稱“安信隆達”)在從事私募基金業(yè)務活動中,存在向深圳風信云杉管理合伙企業(yè)(有限合伙)的部分投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益;未妥善保存投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料的違規(guī)行為。
按照相關規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對安信隆達采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并要求應當切實提高規(guī)范運作意識,持續(xù)加強業(yè)務管理,盡職履行基金管理人職責,杜絕產生新的違法違規(guī)行為。同時,深圳證監(jiān)局決定對安信隆達法定代表人、執(zhí)行董事、總經理黃遠烈采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。









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