8月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，杭州德道資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“德道資產(chǎn)”)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：未勤勉謹慎履行管理人職責，管理的部分基金由非公司員工參與交易下單；片面推介管理的部分基金；未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制；管理的部分基金未要求部分投資者提供收入或資產(chǎn)證明；此外，管理的部分基金未按合同約定向投資者披露基金經(jīng)理變更事項。

　　浙江證監(jiān)局指出，上述行為均違反規(guī)定，決定對德道資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。此外，浙江證監(jiān)局要求其在收到?jīng)Q定書之日起7日內(nèi)提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　同時，劉中舉作為公司法定代表人、現(xiàn)任執(zhí)行董事與總經(jīng)理，未勤勉謹慎履行相關(guān)職責與義務(wù)，對公司上述問題負有主要責任。浙江證監(jiān)局對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。