3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱(chēng)，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)杭州錦元資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“杭州錦元資產(chǎn)”)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在未按合同約定履行信息披露義務(wù)；未對(duì)部分私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未對(duì)部分產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)告知、警示過(guò)程進(jìn)行錄音或錄像；從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)等行為，違反多項(xiàng)規(guī)定。

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)杭州錦元資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)，浙江證監(jiān)局表示，謝亮亮作為公司法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定，因此浙江證監(jiān)局決定對(duì)謝亮亮采取出具警示函措施的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。