未履行投資者適當(dāng)性義務(wù) 私募被處分
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：魏雨田
摘要： 近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))官網(wǎng)發(fā)布多份紀(jì)律處分決定書，深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司(以下簡稱東土盛唐)被公開譴責(zé)。紀(jì)律處分決定書顯示，東土盛唐存在三項違規(guī)行為，
近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))官網(wǎng)發(fā)布多份紀(jì)律處分決定書，深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司(以下簡稱東土盛唐)被公開譴責(zé)。
紀(jì)律處分決定書顯示，東土盛唐存在三項違規(guī)行為，包括未履行投資者適當(dāng)性調(diào)查義務(wù)及未按規(guī)定妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的材料、未及時更新股東變更信息和從業(yè)人員及運營場地欠缺獨立性。
據(jù)此，東土盛唐被中基協(xié)公開譴責(zé)，其法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均被警告。(魏雨田)
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