廣東持毅與上海象學(xué)兩家私募被罰
摘要: 10月11日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)公布兩份紀(jì)律處分決定書,廣東持毅資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“廣東持毅”)和上海象學(xué)資產(chǎn)管理中心(有限合伙)(以下簡稱“上海象學(xué)”)被罰。
10月11日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)公布兩份紀(jì)律處分決定書,廣東持毅資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“廣東持毅”)和上海象學(xué)資產(chǎn)管理中心(有限合伙)(以下簡稱“上海象學(xué)”)被罰。
紀(jì)律處分決定書顯示,廣東持毅存在的違規(guī)事實(shí)包括:一是其管理的“持毅守拙成巧私募證券投資基金”、“持毅我武惟揚(yáng)私募證券投資基金”和“持毅風(fēng)林火山私募證券投資基金”三只基金未依照基金合同約定方式向投資者作出信息披露;二是未妥善履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù)。
上海象學(xué)存在的違規(guī)行為包括:一是部分基金合同簽署存在瑕疵;二是風(fēng)險(xiǎn)測評不準(zhǔn)確,部分投資者風(fēng)險(xiǎn)測評文件未勾選對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級。
據(jù)此,中基協(xié)作出對廣東持毅進(jìn)行公開譴責(zé),對上海象學(xué)進(jìn)行警告的紀(jì)律處分。(聶林浩)
以下簡稱








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