10月11日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)公布兩份紀(jì)律處分決定書，廣東持毅資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“廣東持毅”)和上海象學(xué)資產(chǎn)管理中心(有限合伙)(以下簡稱“上海象學(xué)”)被罰。

　　紀(jì)律處分決定書顯示，廣東持毅存在的違規(guī)事實(shí)包括：一是其管理的“持毅守拙成巧私募證券投資基金”、“持毅我武惟揚(yáng)私募證券投資基金”和“持毅風(fēng)林火山私募證券投資基金”三只基金未依照基金合同約定方式向投資者作出信息披露；二是未妥善履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù)。

　　上海象學(xué)存在的違規(guī)行為包括：一是部分基金合同簽署存在瑕疵；二是風(fēng)險(xiǎn)測評不準(zhǔn)確，部分投資者風(fēng)險(xiǎn)測評文件未勾選對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級。

　　據(jù)此，中基協(xié)作出對廣東持毅進(jìn)行公開譴責(zé)，對上海象學(xué)進(jìn)行警告的紀(jì)律處分。(聶林浩)