四川證監(jiān)局11月15日披露的一份行政監(jiān)管措施決定顯示，經(jīng)查，成都照月投資管理有限公司在開展私募投資基金業(yè)務過程中，存在以下情形：

　　一是未建立完善的基金投資決策制度，未落實從業(yè)人員證券投資申報制度，現(xiàn)有辦公場所與員工規(guī)模不匹配且部分員工長期未在公司辦公，對員工交易時段行為缺乏有效管控，存在未履行謹慎勤勉義務的情形。

　　二是管理人實繳資本變更未按規(guī)定及時填報更新。

　　三是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十五條第一款和《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《私募運作暫行規(guī)定》)第十條第一項的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《私募運作暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。四川證監(jiān)局表示，公司應認真履行私募基金管理人職責，對存在的問題進行整改，在收到本決定書之日起30日內完成整改并向四川證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　中基協(xié)的公示資料顯示，成都照月投資管理有限公司為私募證券投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為5-10億元，受托管理包括照月益明1號私募證券投資基金、照月平沙8號私募證券投資基金、照月海舟CTA平衡1號私募證券投資基金等多只私募證券投資基金。