近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局(簡稱“深圳證監(jiān)局”)通報(bào)了關(guān)于對深圳市恒泰華盛資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“恒泰華盛”)采取出具警示函措施的決定。

　　深圳證監(jiān)局在公告中表示，經(jīng)查，恒泰華盛在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)行為：一是公司募集的私募基金寧波梅山保稅港區(qū)弘源互聯(lián)投資合伙企業(yè)(有限合伙)，未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)辦理登記備案手續(xù)；二是公司管理的私募基金華盛國海創(chuàng)贏6號基金、寧波梅山保稅港區(qū)弘享匯贏投資合伙企業(yè)(有限合伙)，存在基金風(fēng)險(xiǎn)等級與部分投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級不匹配的情形；三是公司管理的私募基金華盛國海創(chuàng)贏6號基金，未留存部分投資者適當(dāng)性管理方面的相關(guān)資料；四是公司未按恒泰華盛匯贏一號股權(quán)投資私募基金及恒泰華盛匯贏二號股權(quán)投資私募基金的基金合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況。

　　因恒泰華盛上述情形違反了多項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，同時(shí)公司法定代表人、董事長郝丹負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理及投資決策，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，因此深圳證監(jiān)局決定對恒泰華盛以及郝丹采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(聶林浩)