監(jiān)管雷厲風(fēng)行，對多家違規(guī)的私募開出罰單。

　　近期，西藏證監(jiān)局對多家私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正措施，百億私募拉薩開發(fā)區(qū)凰朝投資有限公司因存在向合格投資者之外的個(gè)人募集資金的情形，收到監(jiān)管罰單，同時(shí)公司高管及基金經(jīng)理也收到了警示函；還有西藏金晟碩興資產(chǎn)管理有限公司因未按合伙協(xié)議約定向投資者披露年度報(bào)告等五大違規(guī)行為，被開具監(jiān)管罰單；西藏禹澤投資管理有限公司因存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中基協(xié)辦理基金備案手續(xù)的情形，也收到了罰單。

　　而在新三板基礎(chǔ)層掛牌的股權(quán)私募——博信股權(quán)投資基金管理股份有限公司，也因未嚴(yán)格執(zhí)行冷靜期及回訪確認(rèn)、未對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估等六大違規(guī)行為，也收到了行政監(jiān)管決定書；值得注意的是，有兩個(gè)股東因大宗交易博信投資股份，持股比例達(dá)10%、15%時(shí)未暫停交易，違反相關(guān)規(guī)定，被開具警示函。

　　因向合格投資者之外的個(gè)人募資

　　百億私募及高管收到監(jiān)管罰單

　　11月27日，西藏證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對拉薩開發(fā)區(qū)凰朝投資有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　其顯示，拉薩開發(fā)區(qū)凰朝投資有限公司在從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)期間，存在向合格投資者之外的個(gè)人募集資金的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十四條的相關(guān)規(guī)定。

　　西藏證監(jiān)局表示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的有關(guān)規(guī)定，決定對凰朝投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場誠信檔案。

　　同時(shí)，凰朝投資法定代表人許若峰、基金經(jīng)理趙婧在11月24日、11月28日也收到了監(jiān)管罰單。

　　西藏證監(jiān)局表示，許若峰作為凰朝投資法定代表人，對公司上述行為負(fù)有責(zé)任；同時(shí)，作為公司在管基金的投資者，違規(guī)代持其他員工基金份額及外部投資者份額，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條有關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　另外，趙婧作為公司在管基金的基金經(jīng)理和基金經(jīng)辦人員，具體參與了基金的募集工作，同時(shí)作為投資者違規(guī)代持其他員工基金份額及外部投資者份額。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　這是凰朝投資今年第二次收到監(jiān)管罰單。此前在8月23日，西藏證監(jiān)局也發(fā)布了相關(guān)監(jiān)管措施決定。

　　此前監(jiān)管表示，經(jīng)查，凰朝投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，未履行合格投資者確認(rèn)程序，未對投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)，未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未向投資者履行關(guān)聯(lián)交易信息披露義務(wù)。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第十一條第一款、第十二條、第十六條、第二十四條，以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十一條等相關(guān)規(guī)定。西藏證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站備案登記信息顯示，拉薩開發(fā)區(qū)凰朝投資有限公司是一家成立10年之久的老牌私募機(jī)構(gòu)，注冊資本高達(dá)1億元，機(jī)構(gòu)類型是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間在100億元以上，登記員工共33人。公司的實(shí)際控制人是保利集團(tuán)。

　　因未執(zhí)行冷靜期等六大違規(guī)行為

　　新三板掛牌公司博信投資收到罰單

　　還有一家在新三板基礎(chǔ)層掛牌的股權(quán)私募——博信股權(quán)投資基金管理股份有限公司，在11月27日也收到了西藏證監(jiān)局的罰單。

　　相關(guān)行政監(jiān)管決定書顯示，博信投資在從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)期間，存在六大違規(guī)行為：（1）未嚴(yán)格執(zhí)行冷靜期及回訪確認(rèn)，（2）未對部分投資者履行合格投資者認(rèn)定程序，（3）未對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，（4）未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級并向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金，（5）未按合伙協(xié)議約定向投資者履行信息披露義務(wù)，（6）未定期更新管理人及其從業(yè)人員信息的情形。

　　西藏證監(jiān)局表示，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第十一條第一款、第十二條、第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十五條第一款的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，決定對博信投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場誠信檔案。

　　與此同時(shí)，博信投資的法定代表人陳可也收到了監(jiān)管警示函。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，博信股權(quán)投資基金管理股份有限公司成立于2007年12月，是一家有著近16年歷史的老牌私募機(jī)構(gòu)；同時(shí)，公司注冊資本高達(dá)1.97億元，備案登記的私募基金管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元。其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)博信（天津）股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）則成立于2008年1月，注冊資本1億元，實(shí)繳資本4250萬元，管理規(guī)模區(qū)間在5-10億元。

　　據(jù)公司官網(wǎng)信息介紹，博信股權(quán)投資基金管理股份有限公司是國內(nèi)最早從事股權(quán)投資管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)之一，2015年11月23日已在新三板掛牌。目前，公司主要管理8支人民幣基金和1支美元基金，合計(jì)管理資金規(guī)模近90億元人民幣，資管計(jì)劃投后管理規(guī)模達(dá)260億元人民幣。

　　值得注意的是，11月24日，西藏證監(jiān)局還發(fā)布了另一份涉及博信投資的行政監(jiān)管決定書——《關(guān)于對濮存文、孫朋采取出具警示函措施的決定》。

　　西藏證監(jiān)局表示，經(jīng)查，2023年4月24日，濮存文、孫朋通過大宗交易方式交易了3090.18萬股博信投資股份，交易后濮存文對博信投資的持股比例從15.72%降至0%，同時(shí)，孫朋持股比例從0%增至15.72%。但是，他們在持股比例達(dá)到博信投資的10%、15%時(shí)未暫停交易，違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條第一款第二項(xiàng)和第二款規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對濮存文、孫朋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨誠信檔案。同時(shí)，提醒他們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，規(guī)范進(jìn)行股票交易，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　金晟碩興、禹澤投資也收到監(jiān)管罰單

　　另外，還有兩家私募機(jī)構(gòu)——西藏金晟碩興資產(chǎn)管理有限公司、西藏禹澤投資管理有限公司，近期也收到了監(jiān)管罰單。

　　11月28日，西藏證監(jiān)局開具的行政監(jiān)管決定書顯示，在從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)期間，西藏金晟碩興資產(chǎn)存在五大違規(guī)行為：（1）未嚴(yán)格執(zhí)行冷靜期及回訪確認(rèn)，（2）未對部分投資者履行合格投資者認(rèn)定程序，（3）未嚴(yán)格履行投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評估程序，（4）未對部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級并向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金，（5）未按合伙協(xié)議約定向投資者披露年度報(bào)告的情形。

　　西藏證監(jiān)局表示，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第十一條第一款、第十二條、第十六條第一款、第十七條、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,并記入資本市場誠信檔案。

　　備案登記信息顯示，西藏金晟碩興資產(chǎn)管理有限公司成立于2015年8月，注冊資本5000萬元，機(jī)構(gòu)類型是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前管理規(guī)模區(qū)間在20-50億元。公司關(guān)聯(lián)方包括深圳金晟碩業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，也是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前管理規(guī)模區(qū)間在50-100億元；還有一家關(guān)聯(lián)方是珠海橫琴金晟碩業(yè)投資管理有限公司，是一家私募資產(chǎn)配置類管理人，目前管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元。

　　11月27日西藏證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管決定書顯示，西藏禹澤投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中基協(xié)辦理基金備案手續(xù)的情形。

　　西藏證監(jiān)局表示，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對禹澤投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,并記入資本市場誠信檔案。公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為，并在整改完成后及時(shí)向證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

　　資料顯示，西藏禹澤投資管理有限公司成立于2015年7月，注冊資本2000萬元，機(jī)構(gòu)類型是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間在10-20億元。