近期，西藏證監(jiān)局對多家私募機構采取責令改正措施，百億私募拉薩開發(fā)區(qū)凰朝投資有限公司因存在向合格投資者之外的個人募集資金的情形，收到監(jiān)管罰單，同時公司高管及基金經理也收到了警示函；還有西藏金晟碩興資產管理有限公司因未按合伙協(xié)議約定向投資者披露年度報告等五大違規(guī)行為，被開具監(jiān)管罰單；西藏禹澤投資管理有限公司因存在私募基金產品募集完成后未在中基協(xié)辦理基金備案手續(xù)的情形，也收到了罰單。而在新三板基礎層掛牌的股權私募——博信股權投資基金管理股份有限公司，也因未嚴格執(zhí)行冷靜期及回訪確認、未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估等六大違規(guī)行為，也收到了行政監(jiān)管決定書。