2024年2月8日，浙江證監(jiān)局公告，對(duì)浙江如山匯金私募基金管理(以下簡稱公司)及時(shí)任法定代表人、董事長兼總經(jīng)理王涌進(jìn)行了處罰。在對(duì)公司的私募業(yè)務(wù)日常監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)公司存在兼營與私募基金管理存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)，內(nèi)部控制存在缺陷，有違誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等問題，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。王涌作為公司時(shí)任法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。因此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)王涌采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。