3月19日訊日前，中國證券監(jiān)督管理委員會海南證監(jiān)局(以下簡稱“海南證監(jiān)局”)發(fā)布的一則關(guān)于對海南華源私募基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“華源基金”)采取出具警示函措施的決定顯示，對華源基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　該決定顯示，海南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華源基金存在以下問題：

　　一、未履行謹慎勤勉義務(wù)，缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的經(jīng)營場所、從業(yè)人員等條件。二、從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，開展資金借貸并獲取借款利息收益。

　　三、未嚴格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，未根據(jù)風(fēng)險測評問卷對個別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行有效評估。

　　四、相關(guān)基金產(chǎn)品存在違反相關(guān)法規(guī)和基金合同關(guān)于“基金總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過200%”的投資限制情形。

　　華源基金的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》)第四條第一款、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規(guī)定》)第四條、《私募辦法》第十六條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕13號)第四條第(七)項、《若干規(guī)定》第九條第一款第(八)項，根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對華源基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　韓庭博作為華源基金執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、投資總監(jiān)，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任，違反了《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。