上海樂(lè)亞私募基金管理因違規(guī)募集資金及未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),被出具警示函
摘要: 2024年4月2日,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局公告,上海樂(lè)亞私募基金管理在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中,存在委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動(dòng),以及按照他人指令購(gòu)買(mǎi)指定債券,
2024年4月2日,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局公告,上海樂(lè)亞私募基金管理在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中,存在委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動(dòng),以及按照他人指令購(gòu)買(mǎi)指定債券,在投資運(yùn)作環(huán)節(jié)未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的違規(guī)行為。這些行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。因此,監(jiān)管局決定對(duì)上海樂(lè)亞私募基金管理采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并要求其加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí),采取切實(shí)有效措施依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
私募基金








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