先鋒期貨又被監(jiān)管部門處罰了，這次是因?yàn)榻灰紫到y(tǒng)管理存在多項(xiàng)違規(guī)。

　　這家由百億私募控股的期貨公司，過去幾年已多次收到監(jiān)管罰單，涉及問題可謂五花八門。在金融高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)的引領(lǐng)下，行業(yè)監(jiān)管正在不斷完善，讓各類違規(guī)現(xiàn)形。

　　先鋒期貨被罰

　　4月3日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布最新監(jiān)管措施決定書，對先鋒期貨采取責(zé)令改正措施。

　　深圳證監(jiān)局在決定書中表示，經(jīng)查，先鋒期貨對次席交易系統(tǒng)(以下簡稱系統(tǒng))管理存在以下問題：上線前對系統(tǒng)功能測試不充分，未對信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)操作及變更系統(tǒng)行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效保護(hù)客戶信息等。

　　深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第九十條、第九十一條第一項(xiàng)、第九十三條第一款以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第218號)第十六條第一款、第三十二條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條第二款的規(guī)定，決定對先鋒期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局要求，先鋒期貨應(yīng)提升網(wǎng)絡(luò)和信息安全意識，加強(qiáng)信息系統(tǒng)管理，建立重要信息系統(tǒng)上線、變更的審查、測試、監(jiān)測機(jī)制，健全交易者個(gè)人信息保護(hù)體系，切實(shí)保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。先鋒期貨應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，于收到?jīng)Q定書之日起15日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

　　控股股東系百億私募，已多次被罰

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)信息公示顯示，先鋒期貨注冊資本為1.5億元，公司第一大股東為上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司(簡稱“合晟資產(chǎn)”)，持股比例為90.91%，入股時(shí)間為2018年5月。另據(jù)先鋒期貨官網(wǎng)，該公司成立于1993年3月，自新的控股股東——合晟資產(chǎn)進(jìn)入以來，公司得以快速發(fā)展，客戶的保證金規(guī)模超過40億元，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模超過12億元。

　　值得注意的是，合晟資產(chǎn)是國內(nèi)知名百億私募，公司成立于2011年，于2014年成為國內(nèi)首批(50家)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人之一，是國內(nèi)規(guī)模領(lǐng)先的信用債研究與投資機(jī)構(gòu)。合晟資產(chǎn)管理的產(chǎn)品以債券型固定收益類產(chǎn)品為主，主要投資于在證券交易所和銀行間市場掛牌交易的信用債。

　　從過往幾年看，先鋒期貨曾多次被監(jiān)管部門處罰，僅深圳證監(jiān)局就已3次對其開出監(jiān)管措施決定書。

　　2022年3月，先鋒期貨就曾被深圳證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)檢查，先鋒期貨居間人管理存在未全面落實(shí)現(xiàn)場檢查整改要求、居間人制度不完善、居間人行為管理和居間客戶異常交易監(jiān)測不到位等問題。上述問題反映出先鋒期貨內(nèi)控管理不完善，深圳證監(jiān)局決定對先鋒期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　去年8月，深圳證監(jiān)局公布對先鋒期貨采取責(zé)令改正措施的決定。深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)檢查，先鋒期貨對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動(dòng)管理不到位，未規(guī)定第三方互聯(lián)網(wǎng)合作平臺(tái)準(zhǔn)入條件，未對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動(dòng)實(shí)施有效管控，反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。深圳證監(jiān)局決定對先鋒期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　去年9月，福建證監(jiān)局發(fā)布公告，對先鋒期貨福州營業(yè)部采取出具警示函措施。據(jù)查，該營業(yè)部存在多項(xiàng)問題，包括營業(yè)部負(fù)責(zé)人為期貨配資提供便利并獲取不正當(dāng)利益，和營業(yè)部部分員工存在廉潔從業(yè)問題。