【深圳證券交易所近日對4家機(jī)構(gòu)違規(guī)“打新”行為采取自律監(jiān)管措施，要求整改并提交報(bào)告】

　　深圳證券交易所官網(wǎng)于4月7日發(fā)布監(jiān)管函，對4家涉及“違規(guī)打新”的機(jī)構(gòu)實(shí)施書面警示。相關(guān)公司需根據(jù)違規(guī)事項(xiàng)，制定改進(jìn)措施，積極整改，并于一個(gè)月內(nèi)向深交所提交整改報(bào)告。

　　在這4家機(jī)構(gòu)中，北京卓識私募基金管理有限公司和廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司作為私募機(jī)構(gòu)受到關(guān)注。北京卓識私募在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)過程中存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：內(nèi)控制度不完善，風(fēng)險(xiǎn)管理不足；估值研究不深入，定價(jià)依據(jù)不充分。

　　北京卓識私募成立于2016年，管理規(guī)模逾百億元，專注于量化投資。近期業(yè)績表現(xiàn)不佳，今年以來的股票型產(chǎn)品平均收益率為-10.43%。

　　廣東天創(chuàng)私募在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)過程中同樣存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：內(nèi)控制度不完善，報(bào)價(jià)決策機(jī)制不完善。近年來，該公司業(yè)績表現(xiàn)下滑，股票型產(chǎn)品2023年及今年以來的平均收益率分別為-40.72%和-21.64%。

　　另外兩家因違規(guī)“打新”收到監(jiān)管函的機(jī)構(gòu)為嘉實(shí)資本管理有限公司和前海人壽保險(xiǎn)股份有限公司。

　　和訊自選股寫手

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