2024年4月26日，湖北證監(jiān)局對(duì)湖北邑品私募基金管理及法定代表人楊劍鑫采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其存在多項(xiàng)違規(guī)行為。 【湖北邑品私募基金及楊劍鑫遭湖北證監(jiān)局行政監(jiān)管】 湖北邑品在基金產(chǎn)品募集過(guò)程中，違反了《私募辦法》的相關(guān)規(guī)定，包括向非合格投資者募集資金、通過(guò)即時(shí)通訊工具和博客等向不特定對(duì)象宣傳推介，并口頭向投資者承諾保本保收益。楊劍鑫作為公司的法定代表人及投資經(jīng)理，未能履行其法定職責(zé)。 湖北證監(jiān)局要求湖北邑品及相關(guān)責(zé)任人提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)及從業(yè)人員管理，嚴(yán)格依法履行私募基金管理人職責(zé)，防止此類行為再次發(fā)生。此舉旨在規(guī)范私募基金行業(yè)，保護(hù)投資者利益，維護(hù)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管和處罰，提醒了私募基金管理人必須依法合規(guī)運(yùn)作，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得對(duì)投資者承諾保本保收益，不得向非合格投資者募集資金，不得通過(guò)不正當(dāng)渠道向公眾宣傳推介。這將有助于提高整個(gè)私募基金行業(yè)的規(guī)范性和透明度，增強(qiáng)投資者信心。 湖北邑品私募基金作為一家專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，理應(yīng)更加注意合規(guī)問(wèn)題，遵守行業(yè)規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序。對(duì)楊劍鑫的處罰，也提醒了所有私募基金管理人的法定代表人，要履行好自己的職責(zé)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部控制，提高合規(guī)意識(shí)。 未來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將繼續(xù)加大對(duì)私募基金行業(yè)的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為，維護(hù)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。同時(shí)，投資者也應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，審慎選擇投資機(jī)構(gòu)，不要輕信保本保收益的承諾，理性投資，維護(hù)自身合法權(quán)益。