一、案例簡介

　　某投資者舉報Z證券X營業(yè)部從業(yè)人員與他人“拼單”購買某私募產(chǎn)品。經(jīng)現(xiàn)場核查，江西證監(jiān)局依法對該證券從業(yè)人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　二、案例分析

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2020]20號）第十二條規(guī)定“證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；......（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；......”；第二十六條規(guī)定“證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行”。《私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定》第四條第二款規(guī)定“私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范”。

　　本案例中，Z證券X營業(yè)部從業(yè)人員私自組織投資者簽訂共同購買某私募基金的協(xié)議，并參與出資至指定賬戶購買該基金的行為，違反上述規(guī)定。

　　三、案例啟示

　　本案中的證券從業(yè)人員合規(guī)意識欠缺，受利益誘惑，私自與投資者“拼單”購買某私募基金并參與出資，造成惡劣影響。

　　證券從業(yè)人員應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)的規(guī)定，在執(zhí)業(yè)過程中，不得替客戶辦理證券認購、交易等事宜，不得為客戶之間融資提供中介服務(wù)等便利，應(yīng)嚴守執(zhí)業(yè)行為準則，恪守職業(yè)道德，嚴禁觸碰禁止性規(guī)定的紅線。