因?yàn)槠煜滤侥假Y管業(yè)務(wù)違規(guī)，國(guó)信證券（002736）（002736.SZ）、中國(guó)銀河（601881）（601881.SH）證券全資子公司銀河金匯被深圳證監(jiān)局“暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個(gè)月”。

　　據(jù)國(guó)信證券公告，近日收到深圳證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書，被指在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展過程中存在四項(xiàng)問題：一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，主動(dòng)管理不足；二是資管新規(guī)整改不實(shí)，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；三是個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)作資金池類理財(cái)業(yè)務(wù)提供便利；四是存在產(chǎn)品投資限額授權(quán)不審慎、債券評(píng)級(jí)方法客觀性不足、投資者適當(dāng)性管理不足等問題。

　　中國(guó)銀河的公告則顯示，其全資子公司銀河金匯在私募資管業(yè)務(wù)上存在四項(xiàng)問題：一是個(gè)別定向資產(chǎn)管理賬戶違規(guī)與公司其他證券資產(chǎn)管理賬戶發(fā)生交易，并高杠桿高集中度運(yùn)作；二是存在剛性兌付的情形，使用自有資金進(jìn)行墊付或兌付；三是資管新規(guī)整改不實(shí)，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；四是存在內(nèi)部制度不健全、投資者適當(dāng)性管理不足、投資標(biāo)的管理不規(guī)范等問題。

　　深圳證監(jiān)局表示，對(duì)國(guó)信證券和銀河金匯均采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間均為2024年7月6日至10月5日。

　　對(duì)于上述處罰，國(guó)信證券表示，2023年度，公司開展的券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入占總營(yíng)業(yè)收入的2.86%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及資管新規(guī)前成立的產(chǎn)品，不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對(duì)公司收入和利潤(rùn)的影響較小。后續(xù)將嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，以市場(chǎng)需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負(fù)責(zé)任的管理人。

　　中國(guó)銀河則表示，目前，銀河金匯在管產(chǎn)品運(yùn)作平穩(wěn)。上述暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)對(duì)公司合并收入和利潤(rùn)的影響較小，不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。銀河金匯將深刻反思，汲取教訓(xùn)，堅(jiān)決按照監(jiān)管部門要求進(jìn)行全面、深入的整改。