7月19日，廣東證監(jiān)局發(fā)布一份行政監(jiān)管措施決定書，對汕頭宜華投資有限公司采取出具警示函措施。

　　圖片來源：廣東證監(jiān)局

　　近期，監(jiān)管對私募的處罰動作不斷，今年更是有近1000家私募注銷。

　　違規(guī)約定結(jié)構(gòu)化收益

　　經(jīng)查，汕頭宜華投資在開展私募投資基金管理業(yè)務過程中，存在在管理基金產(chǎn)品期間未按規(guī)定履行職責、未按規(guī)定向投資者披露基金信息等違規(guī)情形。

　　另外，汕頭宜華投資還“頂風作案”，違規(guī)設立結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，其管理的基金在協(xié)議及補充協(xié)議中存在約定計提優(yōu)先級份額收益、劣后級份額合伙人對優(yōu)先級份額合伙人給予差額補足等違規(guī)條款。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條以及《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》第四條第一項的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條及《運作暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對汕頭宜華投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。汕頭宜華投資應高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關(guān)責任人員進行問責，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　監(jiān)管動作頻頻

　　今年以來，各地證監(jiān)局對多家私募基金采取了行政監(jiān)管措施。

　　此前，北京證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定。經(jīng)查，陳永進于2017年1月至2024年3月在水木聯(lián)合（北京）投資管理有限公司擔任法定代表人期間，存在侵占、挪用公司所管理的私募基金財產(chǎn)的行為，違反了《暫行辦法》第二十三條第四項之規(guī)定。

　　依據(jù)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取責令改正行政監(jiān)管措施。陳永進應在收到該決定之日起30日內(nèi)向北京證監(jiān)局提交書面整改報告，北京證監(jiān)局將擇機對整改落實情況組織檢查驗收。

　　此外，今年以來，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)公布100份對于私募機構(gòu)的紀律處分決定書，涉及原因包括披露虛假凈值、不配合自律檢查工作、未完全履行投資者適當性義務、基金備案信息不準確、未按規(guī)定履行信息披露義務、違規(guī)挪用私募基金募集結(jié)算資金等，多家私募機構(gòu)被注銷管理人登記。

　　950家私募注銷

　　業(yè)內(nèi)人士認為，近期監(jiān)管發(fā)布針對私募管理人的各類處罰，基金業(yè)協(xié)會也正在開展各類專項檢查，正是對前期發(fā)生的風險事件的回應。未來，嚴監(jiān)管將成為常態(tài)。

　　近年來，私募基金行業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化、機構(gòu)質(zhì)量持續(xù)提升，相關(guān)部門加強行業(yè)規(guī)范引導、“扶優(yōu)限劣”的導向也更加鮮明。截至7月19日，基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，今年以來共有950家私募注銷，涉及協(xié)會注銷、私募主動注銷或12個月無在管注銷等情形。與此同時，今年以來僅73家私募完成管理人登記。

　　審讀：董鳳斌

　　簽發(fā)：張朝暉