近期，一家管理規(guī)模超過100億元的私募因259萬元被法院列為失信被執(zhí)行人并被限制高消費(fèi)。

　　隨著監(jiān)管政策的不斷加強(qiáng)，一些“問題”私募機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)開始逐漸暴露。數(shù)據(jù)顯示，截至2024年8月24日，今年以來已有702家私募基金管理人被協(xié)會(huì)注銷登記 。

　　百億級(jí)私募成“老賴”

　　近期，一家百億級(jí)私募蘇黎士基金管理有限公司（以下簡稱“蘇黎士基金”）被法院標(biāo)記為失信被執(zhí)行人，并被限制高消費(fèi)。公司法定代表人兼總經(jīng)理朱某同樣被限制高消費(fèi)。

　　根據(jù)企查查披露的信息，有申請(qǐng)人向法院提出強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)，要求蘇黎士基金和蘇黎士瑞盈（濟(jì)南）股權(quán)投資管理有限公司立即返還服務(wù)費(fèi)用259萬元人民幣及相應(yīng)利息。失信行為顯示為違反財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度。

　　此外，8月13日，蘇黎士基金擁有的價(jià)值為330.8萬元人民幣的股權(quán)也遭到申請(qǐng)凍結(jié)。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)的記錄顯示，蘇黎士基金成立于2018年7月，并于2019年5月正式在中基協(xié)登記注冊(cè)。公司注冊(cè)資本達(dá)1億元人民幣，屬于私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，管理資產(chǎn)規(guī)模超過100億元人民幣。

　　值得注意的是，蘇黎士基金全職員工顯示為10人，但是僅有2人取得了基金從業(yè)資格證。目前，蘇黎士基金旗下有3只私募基金產(chǎn)品仍在正常運(yùn)作中。

　　行業(yè)優(yōu)勝劣汰明顯加速

　　在私募行業(yè)起步發(fā)展階段，部分私募基金管理人經(jīng)歷了一段無序擴(kuò)張的時(shí)期，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)存在明顯不足。然而，隨著私募行業(yè)的迅猛發(fā)展，監(jiān)管政策也日益嚴(yán)格，那些未能與時(shí)俱進(jìn)、缺乏合規(guī)風(fēng)控意識(shí)的私募機(jī)構(gòu)開始顯現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

　　今年1月，據(jù)企業(yè)信用查詢平臺(tái)記錄，上海乾盛譽(yù)曦資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“乾盛譽(yù)曦”）因欠稅被稅務(wù)局發(fā)出警示公告。此外，企查查信息顯示，乾盛譽(yù)曦已多次被列為失信被執(zhí)行人。

　　去年10月，中基協(xié)在其官網(wǎng)發(fā)布紀(jì)律處分公告，北京艾億新融資本管理有限公司（以下簡稱艾億新融）及其高級(jí)管理人員張某因涉嫌相關(guān)違法違規(guī)行為遭到處分。根據(jù)企查查信息，艾億新融被列為失信被執(zhí)行人并被限制高消費(fèi)，其實(shí)控人張某同樣也被限制了高消費(fèi)。

　　隨著監(jiān)管政策的不斷加強(qiáng)，行業(yè)的優(yōu)勝劣汰趨勢日益明顯。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至8月24日，今年以來已有1197家私募基金管理人注銷登記，其中702家被協(xié)會(huì)注銷登記。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，日漸趨嚴(yán)的監(jiān)管力度正推動(dòng)私募行業(yè)加速洗牌。在這個(gè)過程中，不合規(guī)的私募機(jī)構(gòu)將逐步被市場淘汰，而那些運(yùn)營規(guī)范、業(yè)績突出的私募機(jī)構(gòu)有望脫穎而出。這標(biāo)志著私募行業(yè)正在向一個(gè)更成熟、更規(guī)范的發(fā)展階段邁進(jìn)。