據(jù)天眼查信息，近期，百億級私募蘇黎士基金管理有限公司(簡稱“蘇黎士基金”)被法院標(biāo)記為失信被執(zhí)行人，并被限制高消費(fèi)。公司法定代表人兼總經(jīng)理朱某同樣被限制高消費(fèi)。

　　天眼查顯示，上述事件是因有申請人向法院提出強(qiáng)制執(zhí)行申請，要求蘇黎士基金和蘇黎士瑞盈(濟(jì)南)股權(quán)投資管理有限公司立即返還服務(wù)費(fèi)用259萬元人民幣及相應(yīng)利息。失信行為則顯示：違反財產(chǎn)報告制度。此外，信息還顯示，8月13日，蘇黎士基金擁有的價值為330.8萬元人民幣的股權(quán)被申請凍結(jié)。

　　強(qiáng)制執(zhí)行金額259萬元

　　據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)信息，蘇黎士基金于2019年5月備案，是一家股權(quán)創(chuàng)投類私募，在管產(chǎn)品共計3只，管理規(guī)模超100億元，公司團(tuán)隊中僅有2名持證人員。

　　公司股權(quán)架構(gòu)方面，中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，其法定代表人是朱珍珍，持股比例為80%。屠曉紅是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息填報負(fù)責(zé)人。

　　據(jù)天眼查，明水經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(簡稱“明水委員會”)向法院提出強(qiáng)制執(zhí)行蘇黎士基金、蘇黎士瑞盈(濟(jì)南)股權(quán)投資管理有限公司，立即返還明水委員會服務(wù)費(fèi)259萬元及利息(以259萬元為基數(shù)，自2021年12月2日起，按全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的一年期貸款市場報價利率計算至實(shí)際給付之日止)等請求。

　　今年4月，由于蘇黎士基金全部未履行，明水委員會以違反財產(chǎn)報告制度將其申請為失信被執(zhí)行人，同時蘇黎士基金持有的蘇黎士瑞雪二期(廈門)投資管理有限公司330多萬元的股權(quán)被凍結(jié)，并且蘇黎士基金法定代表人和公司同時被限制高消費(fèi)。

　　據(jù)濟(jì)南市歷城區(qū)人民法院8月21日發(fā)布的限制消費(fèi)令稱，法院于2024年4月17日立案執(zhí)行申請人明水委員會申請執(zhí)行蘇黎士基金中介合同糾紛一案，因蘇黎士基金未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)，該院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百六十六條和《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)的若干規(guī)定》第一條、第三條的規(guī)定，對蘇黎士基金采取限制消費(fèi)措施，限制蘇黎士基金及蘇黎士基金法定代表人朱珍珍不得實(shí)施部分高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

　　嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)發(fā)力

　　隨著嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)發(fā)力，一些“問題”私募機(jī)構(gòu)的風(fēng)險逐漸暴露。數(shù)據(jù)顯示，截至2024年8月26日，今年以來已有超700家私募基金管理人被協(xié)會注銷登記。

　　8月23日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的一則公告顯示，君信達(dá)私募基金管理(深圳)有限公司(簡稱“君信達(dá)私募”)及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理鄭星被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局表示，君信達(dá)私募在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中基協(xié)辦理備案手續(xù)的情形。鄭星作為君信達(dá)私募的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　近日，知名私募青島祺順投資管理有限公司被青島證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。青島祺順投資主要存在的問題為：從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益；未能勤勉盡責(zé)、審慎履職，未能全面了解投資者情況。

　　宋耀作為青島祺順法定代表人、總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對青島祺順上述行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對宋耀采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　審讀：侯志紅

　　簽發(fā)：孫宏