】9月4日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)深圳前海帆茂首瑞投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。公告顯示，深圳前海帆茂首瑞投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是部分私募基金產(chǎn)品募集完畢后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)；二是向不合格投資者募集資金；三是未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；四是未按基金合同約定及時(shí)向深圳首瑞行健投資合伙企業(yè)投資者披露2019年半年度報(bào)告和年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告；未按基金合同約定及時(shí)向深圳行健投資合伙企業(yè)投資者披露重大關(guān)聯(lián)交易等可能存在利益沖突的情況。