國(guó)新國(guó)證投資管理有限公司

　　券商私募子公司是證券公司開展股權(quán)投資的重要載體，承擔(dān)著證券公司培育優(yōu)質(zhì)公司和積累長(zhǎng)期資金客戶的“偵察兵”角色，是證券公司打造長(zhǎng)期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本的前沿陣地。在券商私募子公司探索建立廉潔展業(yè)治理體系，是認(rèn)真貫徹全面從嚴(yán)治黨要求，是積極落實(shí)中央金融工作會(huì)議關(guān)于金融工作的政治性和人民性的重要舉措，也是證券公司打造文化軟實(shí)力、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)和根基。

　　一、堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，深刻把握廉潔展業(yè)的豐富內(nèi)涵

　　“廉潔”二字具有豐富的內(nèi)涵，在不同的語境下具有不同的含義。在證券監(jiān)管語境下，廉潔從業(yè)是主觀和客觀的結(jié)合，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉和誠(chéng)實(shí)守信。從構(gòu)成要件上看，違反廉潔從業(yè)行為應(yīng)具有主觀故意，客觀上違反了法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)定、社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德等行為規(guī)范，并造成了直接或間接向他人輸送不正當(dāng)利益或謀取不正當(dāng)利益的不利后果。

　　而在黨內(nèi)準(zhǔn)則語境下，廉潔自律被賦予了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求，在堅(jiān)持主觀和客觀相結(jié)合的基礎(chǔ)上，更注重主觀上的自律要求。廉潔自律的內(nèi)涵是清正廉潔，對(duì)立面是特權(quán)思想和特權(quán)現(xiàn)象。從構(gòu)成要件上看，廉潔的主體是黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，廉潔違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)具有主觀上的故意，客觀上違反了共產(chǎn)主義理想、中國(guó)特色社會(huì)主義理念、中華民族傳統(tǒng)美德等，造成了濫用職權(quán)、謀求私利的不利后果。

　　因此，我們講廉潔展業(yè)，既要站在證券行業(yè)從業(yè)人員的角度，堅(jiān)守最低的廉潔底線要求，又要站在黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的角度，以更嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己。

　　二、堅(jiān)持守正創(chuàng)新，做好廉潔展業(yè)治理體系的頂層設(shè)計(jì)

　　(一)堅(jiān)持黨管干部、黨管人才原則

　　充分發(fā)揮黨在管方向、管政策、管制度、管人頭的領(lǐng)導(dǎo)作用。管方向上，通過制定“三重一大”事項(xiàng)清單，落實(shí)前置討論研究機(jī)制；管政策上，落實(shí)“第一議題”機(jī)制，研究討論干部選拔和人員考核管理政策；管制度上，對(duì)涉及公司重要人事、財(cái)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的一級(jí)制度納入前置討論研究；管人頭上，通過制度流程化、流程信息化對(duì)人員進(jìn)行管理。

　　(二)建立中國(guó)特色的現(xiàn)代化公司治理體系

　　黨支部、董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層各施其職形成治理合力。一是黨支部發(fā)揮“管方向、把大局、促落實(shí)”作用，落實(shí)一崗雙責(zé)，推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨；二是董事會(huì)履行“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”職責(zé)，負(fù)責(zé)廉潔從業(yè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制頂層設(shè)計(jì)，制定分層分類事項(xiàng)授權(quán)，對(duì)廉潔從業(yè)機(jī)制作出重大決策部署；三是經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)“謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理”落實(shí)，制定公司的《廉潔從業(yè)管理辦法》，建立廉潔從業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，確定有效的事前防范機(jī)制、事中管控機(jī)制及事后追責(zé)機(jī)制，將廉潔從業(yè)管理納入整個(gè)內(nèi)部控制體制之中。

　　(三)建立合規(guī)、風(fēng)控、審計(jì)、紀(jì)檢等大監(jiān)督管理矩陣

　　一方面，合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)、紀(jì)檢形成母子公司垂直管理體系，母公司相關(guān)職能部門直接對(duì)子公司進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、部署和監(jiān)督；另一方面，公司設(shè)合規(guī)風(fēng)控部履行上述大監(jiān)督職能，通過人員兼職和崗位分離的方式獨(dú)立行使職能并形成合力。

　　三、堅(jiān)持問題導(dǎo)向，建立廉潔展業(yè)閉環(huán)管理機(jī)制

　　(一)找準(zhǔn)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)癥下藥建立防火墻

　　在私募股權(quán)投資領(lǐng)域，廉潔風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)主要在募資環(huán)節(jié)和項(xiàng)目投資環(huán)節(jié)。通過走訪調(diào)研，形成了特色化管理機(jī)制：一是基金合同中納入廉潔從業(yè)條款，并為每個(gè)投資者出具廉潔從業(yè)承諾函；二是向擬投資標(biāo)的公司出具廉潔從業(yè)承諾函，明確中央八項(xiàng)規(guī)定要求及廉潔從業(yè)要求；三是暢通廉潔舉報(bào)途徑，向客戶明確舉報(bào)方式及途徑直達(dá)公司領(lǐng)導(dǎo)；四是在投資經(jīng)理離任時(shí)進(jìn)行廉潔從業(yè)專項(xiàng)調(diào)查，向已投放項(xiàng)目公司發(fā)放廉潔從業(yè)調(diào)查問卷，確保無廉潔問題后方可離職；五是建立前臺(tái)業(yè)務(wù)人員獎(jiǎng)金遞延機(jī)制，對(duì)于問題人員予以扣罰。

　　(二)把好入口關(guān)，扣好廉潔執(zhí)業(yè)的“第一顆扣子”

　　一方面，嚴(yán)把入口關(guān)。堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先的用人?biāo)準(zhǔn)，在對(duì)擬錄用人才進(jìn)行背景調(diào)查時(shí)，特別關(guān)注誠(chéng)信問題，對(duì)于廉潔問題人員實(shí)行一票否決；另一方面，扣好廉潔執(zhí)業(yè)的“第一顆扣子”，開展入職前廉潔培訓(xùn)，簽署《廉潔從業(yè)承諾函》，樹立良好的職業(yè)道德，牢記初心使命。

　　(三)打造合規(guī)誠(chéng)信專業(yè)穩(wěn)健的廉潔文化

　　一是發(fā)揮考核的指揮棒作用，除了業(yè)績(jī)考核，能力素質(zhì)評(píng)價(jià)比重占比30%：包括忠誠(chéng)守正的信念、引領(lǐng)戰(zhàn)略抓落實(shí)的能力、誠(chéng)信職業(yè)的良好聲譽(yù)等；二是開展多維度多樣化的廉潔培訓(xùn)，定期開展職業(yè)道德培訓(xùn)，定期學(xué)習(xí)母公司的《廉潔微刊》和違反中央八項(xiàng)規(guī)定的典型案例，現(xiàn)場(chǎng)參觀警示教育基地等；三是建立懲戒與教育相結(jié)合的追責(zé)體系，制定了《經(jīng)營(yíng)管理違規(guī)行為問責(zé)管理辦法》，在堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開來”的基礎(chǔ)上對(duì)公司或客戶造成損失的行為予以追責(zé)。

　　廉潔展業(yè)治理體系永遠(yuǎn)在路上，黨員同志要永葆清正廉潔的政治本色，全體從業(yè)人員要永懷廉潔執(zhí)業(yè)的職業(yè)道德，扣正第一顆扣子，牢記初心使命，實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展。