深圳商報·讀創(chuàng)客戶端記者 陳燕青

　　近日，基金業(yè)協(xié)會披露的紀律處分決定書顯示，知名量化私募上海添橙投資存在推薦材料誤導(dǎo)性陳述、未合理審慎確認合格投資者、未按規(guī)定進行信息披露等6項違規(guī)事實，被基金業(yè)協(xié)會公開譴責并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個月。

　　處分決定書直指添橙投資的六大違規(guī)行為。其中，推薦材料存在誤導(dǎo)性陳述，添橙投資制作的相關(guān)產(chǎn)品宣傳材料中關(guān)于投資經(jīng)理陳元的歷史業(yè)績、管理規(guī)模與實際不符。

　　資料顯示，添橙投資成立于2015年6月，注冊及實繳資本均為1000萬元，登記在冊的全職員工共24名，在管規(guī)模為20億元—50億元。2023年，添橙投資曾因被另一知名私募申毅投資公開“打假”而受到市場關(guān)注。

　　2023年5月，申毅投資發(fā)布的一則公告稱，在另一家私募任職的陳某，其路演推介材料中的職業(yè)經(jīng)歷、管理規(guī)模、所獲榮譽等與實際情況嚴重不符，請投資者警惕虛假宣傳。

　　當時，申毅投資的聲明指出：關(guān)于天元系列產(chǎn)品推介材料中，基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規(guī)模、所獲榮譽等與公司實際記錄嚴重不符；期權(quán)策略實盤歷史業(yè)績，經(jīng)查證，該周度凈值圖表數(shù)據(jù)出處不詳，與公司歷史產(chǎn)品記錄不符。

　　申毅投資當時表示，陳某2022年6月提出辭職后離開申毅投資的交易崗，2023年3月其基金從業(yè)資格變更至上海添橙投資。2022年8月至2023年3月陳某未入職任何一家私募，但其展示的過往業(yè)績中卻存在此階段的凈值走勢，業(yè)績的連續(xù)性、真實性存疑。此外，推介材料中天元1號的產(chǎn)品業(yè)績顯示，該產(chǎn)品從2022年11月開始運作，但查詢中基協(xié)官方公示信息可知，該產(chǎn)品備案時間為2023年3月21日，產(chǎn)品業(yè)績展示起始日期早于產(chǎn)品成立日期，也頗為可疑。

　　申毅投資還表示，沒有對天元系列產(chǎn)品在策略和技術(shù)上提供支持，沒有對天元系列產(chǎn)品在銷售上和商務(wù)上的支持和承諾。

　　涉事的基金經(jīng)理陳某，早年曾經(jīng)于申毅投資擔任研究員，并于2019年12-2022年8月?lián)卧撍侥嫉钠跈?quán)策略組負責人。2023年，他加盟了添橙投資，開始操盤相關(guān)私募產(chǎn)品。

　　雖然當時這份聲明將涉事的私募管理人、基金經(jīng)理抹去了實名信息，但市場很快就發(fā)現(xiàn)可能涉及添橙投資。如今處分決定書下發(fā)進一步證實了市場的猜測，也從側(cè)面印證了申毅投資的指證基本屬實。

　　除了被暫停受理產(chǎn)品備案，添橙投資法定代表人張宏超、合規(guī)風控負責人薛永立，應(yīng)當為機構(gòu)全部違規(guī)行為承擔責任，二人均被協(xié)會進行公開譴責。此外，陳元應(yīng)當為機構(gòu)相關(guān)的違規(guī)行為承擔責任，為此協(xié)會決定對陳元進行警告。