(記者唐燕飛)2月13日，廣東證監(jiān)局公告，廣東弈鳴私募基金管理有限公司(以下簡稱“弈鳴私募”)在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在以下違規(guī)問題：一是聘用無基金從業(yè)資格的人員從事私募基金投資交易工作；二是未按規(guī)定向投資者進(jìn)行信息披露；三是未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)；四是對部分私募基金的風(fēng)險(xiǎn)評級不恰當(dāng)。

　　廣東證監(jiān)局對弈鳴私募采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求公司高度重視，采取切實(shí)有效的措施，對存在的問題進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)。

　　朱陽作為弈鳴私募法定代表人、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。廣東證監(jiān)局決定對朱陽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。