【導(dǎo)讀】因涉及2項違規(guī)行為，竹潤投資被公開譴責(zé)

　　又有一家私募遭監(jiān)管處罰。

　　4月18日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）官網(wǎng)披露的紀(jì)律處分決定書顯示，上海竹潤投資有限公司（以下簡稱竹潤投資）因2項違規(guī)行為，協(xié)會決定對其進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

　　竹潤投資被公開譴責(zé)

　　根據(jù)紀(jì)律處分決定書，經(jīng)查，竹潤投資存在以下違規(guī)行為：

　　一是兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。2021年，竹潤投資與某開發(fā)集團(tuán)簽訂合作協(xié)議。根據(jù)前述協(xié)議以及相關(guān)交易記錄，2021年3月至4月，竹潤投資利用其管理的私募基金產(chǎn)品協(xié)助該集團(tuán)發(fā)行債券。竹潤投資分別于2021年1月15日、2021年7月30日收取該集團(tuán)兩筆投資咨詢費。以上行為違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第八條關(guān)于私募基金管理人不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)的規(guī)定。

　　二是未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。2021年，竹潤投資與某投資公司簽署合作協(xié)議。根據(jù)前述協(xié)議以及相關(guān)交易記錄，2021年8月至9月，竹潤投資在管理私募基金產(chǎn)品過程中，按照該投資公司或其指定的相關(guān)主體指令購買指定債券，在投資運作環(huán)節(jié)未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條關(guān)于私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)的規(guī)定。

　　根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實施辦法》等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對竹潤投資進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

　　此外，樂征楠于2019年6月至今擔(dān)任竹潤投資法定代表人、執(zhí)行董事、投資總監(jiān)，張明于2019年6月至2022年9月期間擔(dān)任竹潤投資合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，樂征楠、張明應(yīng)當(dāng)就竹潤投資上述違規(guī)事實承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對樂征楠、張明進(jìn)行公開譴責(zé)。

　　曾被上海證監(jiān)局出具警示函

　　公開資料顯示，竹潤投資成立于2015年，并于2019年10月份登記備案，全職員工人數(shù)為62人，管理規(guī)模區(qū)間為20億元至50億元。

　　竹潤投資是一家專注于“固收+”多元復(fù)合策略的證券類私募基金管理人，長期聚焦債券市場。竹潤投資董事長、投資總監(jiān)樂征楠具有十年以上的固定收益市場投資研究經(jīng)驗，曾就職于財通證券（601108）股份有限公司。

　　值得注意的是，竹潤投資于2024年3月26日被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，竹潤投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，按照他人指令購買指定債券，在投資運作環(huán)節(jié)未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對竹潤投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。