【深圳商報(bào)訊】（記者 陳燕青）今年以來，監(jiān)管層對于部分私募的違法違規(guī)行為依舊保持高壓態(tài)勢。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有超過140家私募收到各地證監(jiān)局的監(jiān)管函或基金業(yè)協(xié)會(huì)處分?；饦I(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)超過400家私募被注銷。

　　北京證監(jiān)局4月23日宣布，對4家私募基金公司采取出具警示函行政監(jiān)管舉措。其中，北京海納百泉投資、乾祥海泉投資均為知名藝人胡海泉名下私募基金公司。

　　對于處罰原因，北京證監(jiān)局表示，乾祥海泉投資在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。海納百泉?jiǎng)t有兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是未在基金募集期間，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

　　還有私募因存在異常經(jīng)營情形被注銷。25日，基金業(yè)協(xié)會(huì)宣布注銷5家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，包括深圳宏盛天資產(chǎn)、深圳長流資本、深圳潤通私募股權(quán)、北京萬點(diǎn)資本、中麥田（深圳）股權(quán)，上述5家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書。

　　值得一提的是，部分私募遭遇重罰。廣東證監(jiān)局近日公布華迪投資挪用基金財(cái)產(chǎn)、未按規(guī)定和協(xié)議約定向投資者披露信息等違法事實(shí)，對華迪投資責(zé)令改正，給予警告，并處以105萬元罰款；對時(shí)任董事長王某給予警告，并處以33萬元罰款。

　　隨著私募基金的快速發(fā)展，其已成為資本市場的重要機(jī)構(gòu)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至今年3月末，存續(xù)私募證券投資基金有85614只，存續(xù)規(guī)模為5.25萬億元。

　　對此，深圳一家私募基金高管對記者表示，近年來監(jiān)管層對私募基金合規(guī)要求趨嚴(yán)，同時(shí)加強(qiáng)對違法違規(guī)私募的處罰，此舉從長遠(yuǎn)看將使行業(yè)進(jìn)一步優(yōu)勝劣汰。