河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行不超過２，８３０萬股人民幣普通股（Ａ股）并在創(chuàng)業(yè)板上市申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可［２０２０］４１３號文核準，招股意向書及附件披露于符合中國證監(jiān)會規(guī)定的網站（巨潮資訊網中證網；中國證券網證券時報網和證券日報網并置備于發(fā)行人、深圳證券交易所、本次發(fā)行保薦機構（主承銷商）國金證券(9.080, -0.07, -0.77%)股份有限公司（以下簡稱“保薦機構（主承銷商）”或“國金證券”）的住所，供公眾查閱。

　　敬請投資者重點關注本次發(fā)行流程、網上網下申購及繳款、棄購股份處理、發(fā)行中止等方面的相關規(guī)定，具體內容如下：

　?。薄⑼顿Y者在２０２０年４月１３日（Ｔ日）進行網上和網下申購時無需繳付申購資金。本次網下發(fā)行申購日與網上發(fā)行申購日同為２０２０年４月１３日（Ｔ日），其中，網下申購時間為９：３０－１５：００，網上申購時間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。

　　２、初步詢價結束后，發(fā)行人和國金證券對所有配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的申購數(shù)量由小到大、同一申購價格同一申購數(shù)量上按申購時間（以深交所網下申購平臺顯示的申報時間及申報序號為準）由后到前的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的申購量不低于申購總量的１０％。當最高申報價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報不再剔除，剔除比例可以低于１０％。剔除部分不得參與網下申購。

　　當發(fā)行人和保薦機構（主承銷商）根據詢價結果確定的發(fā)行價格對應的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率時，發(fā)行人和保薦機構（主承銷商）將在網上申購前三周內連續(xù)發(fā)布投資風險特別公告，每周至少發(fā)布一次，后續(xù)發(fā)行時間安排將會順延三周，具體安排將另行公告。

　?。?、網上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委托證券公司進行新股申購。

　?。?、配售對象應嚴格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應的資產規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。

　　５、網下投資者應根據《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網下發(fā)行初步配售結果公告》（以下簡稱“《網下發(fā)行初步配售結果公告》”），于２０２０年４月１５日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。

　　網上投資者申購新股中簽后，應根據《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網上中簽結果公告》履行資金交收義務，確保資金賬戶在２０２０年４月１５日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。

　　網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（主承銷商）包銷。

　?。丁敵霈F(xiàn)網下和網上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時，保薦機構（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。具體中止條款請見《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價及推介公告》“十二、中止發(fā)行情況”。

　?。?、有效報價網下投資者未參與申購或網下獲配投資者未及時足額繳納申購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網上投資者連續(xù)１２個月內累計出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起６個月（按１８０個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。

　　８、公司２０１９年度實現(xiàn)營業(yè)收入８７，８１０．７１萬元、歸屬于母公司股東凈利潤１１，５２１．０９萬元、扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤１１，０６８．１３萬元；上年同期金額分別為８０，２０２．３１萬元、８，３４９．７７萬元、８，１９６．０４萬元；增長率分別為９．４９％、３７．９８％、３５．０４％。公司利潤規(guī)模增幅較快，未來若出現(xiàn)原材料價格大幅上升、市場競爭加劇、募投項目收益未達預期或公司不能持續(xù)保持技術及行業(yè)領先優(yōu)勢等情形，則公司將面臨經營業(yè)績波動的風險。

　　本次發(fā)行股票概況

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　　河南金丹乳酸科技股份有限公司

　　國金證券股份有限公司

　　2020年4月1日