新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”、“瑞豐新材”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)委員審議通過(guò)，并已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意注冊(cè)（證監(jiān)許可[2020]2396號(hào)）?！缎锣l(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書(shū)》及附件披露于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，中證網(wǎng)，中國(guó)證券網(wǎng)，證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)），并置備于發(fā)行人、深交所、本次發(fā)行股票保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）東興證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東興證券”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）的住所，供公眾查閱。

　　敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及繳款、棄購(gòu)股份處理等方面，并認(rèn)真閱讀今日刊登的《新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價(jià)及推介公告》（以下簡(jiǎn)稱“《初步詢價(jià)及推介公告》”）。具體內(nèi)容如下：

　　1、本次網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日同為2020年11月18日（T日），其中，網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為9:15-11:30，13:00-15:00。投資者在2020年11月18日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。

　　2、所有擬參與本次初步詢價(jià)且符合相關(guān)投資者條件的網(wǎng)下投資者，須按照相關(guān)要求在2020年11月12日（T-4日）12:00前注冊(cè)并提交核查材料，注冊(cè)及提交核查材料時(shí)請(qǐng)登錄東興證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)（網(wǎng)址：https://emp.dxzq.net/，材料接收時(shí)間2020年11月10日（T-6）至2020年11月12日（T-4日）12:00）。

　　3、本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略配售”）（如有）、網(wǎng)下向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　本次發(fā)行不安排向其他外部投資者的戰(zhàn)略配售，如本次發(fā)行價(jià)格超過(guò)剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募基金”）、全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱“社?；稹保?、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)年金基金”）和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡(jiǎn)稱“保險(xiǎn)資金”）報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市新股發(fā)行公告》（以下簡(jiǎn)稱“《新股發(fā)行公告》”）中披露向參與配售的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司配售的股票總量、認(rèn)購(gòu)數(shù)量、占本次發(fā)行股票數(shù)量的比例以及持有期限等信息。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由東興證券負(fù)責(zé)組織，初步詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行通過(guò)深交所的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)實(shí)施。

　　4、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將通過(guò)向符合條件的網(wǎng)下投資者初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　5、網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象：本次網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象為經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及符合一定條件的私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。

　　6、初步詢價(jià)：本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為2020年11月13日（T-3日）的9:30-15:00。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫(xiě)、提交申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。

　　本次初步詢價(jià)采取擬申購(gòu)價(jià)格與擬申購(gòu)數(shù)量同時(shí)申報(bào)的方式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量。參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者可以為其管理的多個(gè)配售對(duì)象分別填報(bào)不同的報(bào)價(jià)，每個(gè)網(wǎng)下投資者最多填報(bào)3個(gè)報(bào)價(jià)，且最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，同一配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫(xiě)具體原因。

　　本次網(wǎng)下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象的申購(gòu)股數(shù)上限為1,200萬(wàn)股，占網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的48.12%。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，審慎合理確定擬申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。參與初步詢價(jià)時(shí)，請(qǐng)?zhí)貏e留意申報(bào)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)金額是否超過(guò)其提供給保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）及在深交所申購(gòu)平臺(tái)填報(bào)的2020年11月6日（T-8日）的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，超過(guò)其向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交資產(chǎn)證明材料或《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模申購(gòu)的，則保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）有權(quán)認(rèn)定該配售對(duì)象的申購(gòu)無(wú)效。

　　7、網(wǎng)下投資者參與詢價(jià)資產(chǎn)規(guī)模核查要求：參與本次網(wǎng)下發(fā)行的所有投資者均需通過(guò)東興證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)（https://emp.dxzq.net/，材料接收時(shí)間2020年11月10日（T-6）至2020年11月12日（T-4日）12:00）完成《申購(gòu)電子承諾函》、《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表》、《配售對(duì)象出資方基本信息表》、《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》等信息錄入及相關(guān)核查材料上傳工作。提請(qǐng)投資者注意，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價(jià)及配售前對(duì)網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進(jìn)行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合資質(zhì)要求的承諾和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將拒絕其參與初步詢價(jià)及配售。

　　特別注意一：投資者需向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）如實(shí)提交資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模證明材料。投資者需嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定申購(gòu)規(guī)模，申購(gòu)金額不得超過(guò)向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交的資產(chǎn)證明材料或《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。其中，公募基金、基金專戶、資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募基金等產(chǎn)品應(yīng)提供初步詢價(jià)日前第五個(gè)工作日（2020年11月6日，T-8日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)有效證明材料（加蓋公司公章或外部證明機(jī)構(gòu)章）；自營(yíng)投資賬戶應(yīng)提供公司出具的自營(yíng)賬戶資金規(guī)模說(shuō)明材料（資金規(guī)模截至2020年11月6日，T-8日）（加蓋公司公章）。如出現(xiàn)配售對(duì)象擬申購(gòu)金額超過(guò)向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交的證明材料或《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模的情形，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）有權(quán)拒絕或剔除相關(guān)配售對(duì)象報(bào)價(jià)，并報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　特別注意二：為促進(jìn)網(wǎng)下投資者審慎報(bào)價(jià)，便于核查創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者資產(chǎn)規(guī)模，深交所在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)上新增了資產(chǎn)規(guī)模核查功能。要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作：

　　初步詢價(jià)前，投資者須在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（https://eipo.szse.cn，材料接收時(shí)間2020年11月10日（T-6）至2020年11月12日（T-4日）12:00）內(nèi)如實(shí)填寫(xiě)截至2020年11月6日（T-8日）的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模，投資者填寫(xiě)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模證明材料中的金額保持一致。

　　投資者需嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定申購(gòu)規(guī)模，申購(gòu)金額不得超過(guò)其向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交的資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。

　　8、高價(jià)剔除：發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后的詢價(jià)結(jié)果，對(duì)所有符合條件的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照申購(gòu)價(jià)格由高到低、同一申購(gòu)價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由小到大、同一申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申購(gòu)時(shí)間由后到先、同一申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量同一申購(gòu)時(shí)間上按申購(gòu)平臺(tái)自動(dòng)生成的配售對(duì)象順序從后到前的順序排序，剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除的擬申購(gòu)總量不低于網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%。當(dāng)擬剔除的最高申報(bào)價(jià)格部分中的最低價(jià)格，與確定的發(fā)行價(jià)格（或者發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限）相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除。剔除部分的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。

　　在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）考慮剩余報(bào)價(jià)及擬申購(gòu)數(shù)量、發(fā)行人所處行業(yè)、市場(chǎng)情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，并重點(diǎn)參照公募產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金等配售對(duì)象報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，審慎合理確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者及有效擬申購(gòu)數(shù)量。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按照上述原則確定的有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者家數(shù)不少于10家。

　　有效報(bào)價(jià)是指網(wǎng)下投資者申報(bào)的不低于發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格，且未作為最高報(bào)價(jià)部分被剔除，同時(shí)符合發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）事先確定且公告的其他條件的報(bào)價(jià)。在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）已聘請(qǐng)北京市嘉源律師事務(wù)所對(duì)本次發(fā)行和承銷全程進(jìn)行即時(shí)見(jiàn)證，并將對(duì)網(wǎng)下投資者資質(zhì)、詢價(jià)、定價(jià)、配售、資金劃撥、信息披露等有關(guān)情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　9、延遲發(fā)行安排：初步詢價(jià)結(jié)束后，若本次發(fā)行價(jià)格超出《新股發(fā)行公告》中披露的剔除最高報(bào)價(jià)部分后所有網(wǎng)下投資者及各類網(wǎng)下投資者剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將按照以下原則發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告：（1）超出比例不高于百分之十的，在網(wǎng)上申購(gòu)前至少五個(gè)工作日發(fā)布一次以上《新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》（以下簡(jiǎn)稱“《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》”）；（2）超出比例超過(guò)百分之十的且不高于百分之二十的，在網(wǎng)上申購(gòu)前至少十個(gè)工作日發(fā)布二次以上《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》；（3）超出比例超過(guò)百分之二十的，在網(wǎng)上申購(gòu)前至少十五個(gè)工作日發(fā)布三次以上《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》。

　　10、限售期安排：本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無(wú)流通限制及限售期安排，自本次公開(kāi)發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的10%（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，90%的股份無(wú)限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為6個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開(kāi)始計(jì)算。

　　網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填寫(xiě)限售期安排，一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

　　如發(fā)生保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售的情形，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司獲得本次戰(zhàn)略配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起24個(gè)月。限售期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票在深交所上市之日起開(kāi)始計(jì)算。

　　11、市值要求：參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的投資者以初步詢價(jià)開(kāi)始前兩個(gè)交易日2020年11月11日（T-5日）為基準(zhǔn)日，參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的封閉運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)板主題基金與戰(zhàn)略配售基金在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為1,000萬(wàn)元（含）以上，其他參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為6,000萬(wàn)元（含）以上。網(wǎng)下投資者管理的市值應(yīng)當(dāng)以其管理的各個(gè)配售對(duì)象為單位單獨(dú)計(jì)算。配售對(duì)象證券賬戶開(kāi)戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。

　　參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者在2020年11月16日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）日均持有1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）深交所非限售A股和非限售存托憑證總市值的，可于2020年11月18日（T日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購(gòu)。其中自然人需根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》等規(guī)定已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限（國(guó)家法律、法規(guī)禁止者除外）。每5,000元市值可申購(gòu)500股，不足5,000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但申購(gòu)上限不得超過(guò)本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《新股發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其2020年11月16日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有市值計(jì)算，可同時(shí)用于2020年11月18日（T日）申購(gòu)多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開(kāi)戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有的市值應(yīng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　12、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)無(wú)需交付申購(gòu)資金：投資者在2020年11月18日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日同為2020年11月18日（T日）。其中，網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為9:15-11:30，13:00-15:00。2020年11月17日（T-1日）公告的《新股發(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。在參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，網(wǎng)下投資者必須在申購(gòu)平臺(tái)為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象錄入申購(gòu)記錄，申購(gòu)記錄中申購(gòu)價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購(gòu)數(shù)量為初步詢價(jià)時(shí)的有效擬申購(gòu)數(shù)量，且不超過(guò)網(wǎng)下申購(gòu)數(shù)量上限。

　　13、自主表達(dá)申購(gòu)意向：網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。

　　14、獲配投資者繳款與棄購(gòu)股份處理：網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》”），按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初步配售數(shù)量，于2020年11月20日（T+2日）16:00前及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的，該配售對(duì)象獲配新股全部無(wú)效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的，該配售對(duì)象全部獲配新股無(wú)效。

　　網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》”），按發(fā)行價(jià)格與中簽數(shù)量履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2020年11月20日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。

　　15、中止發(fā)行情況：扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請(qǐng)見(jiàn)《初步詢價(jià)及推介公告》中的“十、中止發(fā)行情況”。

　　16、違約責(zé)任：有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購(gòu)或者未足額申購(gòu)，以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定將存在上述情況的投資者管理的配售對(duì)象列入限制名單。配售對(duì)象在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、中小板、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，相關(guān)配售對(duì)象不得參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、中小板首發(fā)股票項(xiàng)目及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)及申購(gòu)。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、可交債的網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)債與可交債的次數(shù)合并計(jì)算。

　　17、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在確定發(fā)行價(jià)格及網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，分別根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款及網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)總體情況決定是否啟用回?fù)軝C(jī)制，對(duì)戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)整?；?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)參見(jiàn)《初步詢價(jià)及推介公告》中的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

　　18、網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)報(bào)送和更新其管理的配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)深圳 A 股證券賬戶資料，并根據(jù)要求及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料。對(duì)于未報(bào)送配售對(duì)象關(guān)聯(lián)證券賬戶資料或未及時(shí)根據(jù)要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料的網(wǎng)下投資者，其所管理的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)下配售。

　　19、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）承諾不存在影響本次發(fā)行的會(huì)后事項(xiàng)。

　　有關(guān)本公告和本次發(fā)行的相關(guān)問(wèn)題由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）保留最終解釋權(quán)。

　　本次發(fā)行股票概況

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　　發(fā)行人：新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：東興證券股份有限公司

　　2020年11月9日