鄭淯心/整理

　　一、啟鑫新能進(jìn)入IPO輔導(dǎo)期

　　啟鑫新能于4月7日收到寧波證監(jiān)局出具的《關(guān)于浙江啟鑫新能源科技股份有限公司輔導(dǎo)登記日的確認(rèn)函》，進(jìn)入IPO輔導(dǎo)期。

　　啟鑫新能主營(yíng)晶體硅太陽(yáng)能電池片及其組件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，2016年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收11億元，凈利潤(rùn)4864萬(wàn)元。其2016年掛牌新三板。

　　2016年11月14日，啟鑫新能公告稱，因?yàn)殛P(guān)聯(lián)方資金占用問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局對(duì)其出具警示函的行政監(jiān)管措施。自2016年以來(lái)啟鑫新能累計(jì)發(fā)生4起關(guān)聯(lián)方資金占用問(wèn)題。其中公司實(shí)際控制人勵(lì)小偉累計(jì)發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用共計(jì)1873.24萬(wàn)元(含利息)；關(guān)聯(lián)企業(yè)勵(lì)氏投資有限公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)寧波瑞光電器有限公司分別累計(jì)發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用共計(jì)908.74萬(wàn)元(含利息)以及289.20萬(wàn)元(不含利息)；公司高管近親屬童小龍累計(jì)發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用共計(jì)676.4萬(wàn)元(含利息)。

　　上述資金占用問(wèn)題也沒(méi)有按照規(guī)定履行審批程序和信息披露業(yè)務(wù)，公司的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條、第十四條和第二十條的規(guī)定因此在2016年11月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)啟鑫新能采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并出具了警示函。公司的整改方案顯示，上述占用資金已經(jīng)于2016年8月8日前全部歸還。

　　二、里伍銅業(yè)被否

　　4月10日，據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，6家公司的首發(fā)獲通過(guò)，而1家公司被否。

　　據(jù)審核結(jié)果顯示，展鵬科技股份有限公司、今創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司、江蘇省農(nóng)墾農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司、北大青鳥(niǎo)環(huán)宇消防設(shè)備股份有限公司、天圣制藥集團(tuán)股份有限公司和浙江壽仙谷醫(yī)藥股份有限公司等6家公司的首發(fā)獲通過(guò)，四川里伍銅業(yè)股份有限公司首發(fā)未獲通過(guò)。

　　2016年9月，里伍銅業(yè)曾被安排上會(huì)，但證監(jiān)會(huì)稱“鑒于四川里伍銅業(yè)股份有限公司尚有相關(guān)事項(xiàng)需要進(jìn)一步落實(shí)”，上會(huì)取消。

　　公開(kāi)信息顯示，里伍銅業(yè)成立于1998年7月，現(xiàn)注冊(cè)資本2.04億元。第一大股東為甘孜州投資公司，實(shí)際控制人為甘孜州國(guó)資委。公司主要從事有色金屬礦產(chǎn)資源的采選業(yè)務(wù)，兼營(yíng)水電資源開(kāi)發(fā)，主要產(chǎn)品為經(jīng)采選后的銅精礦和鎳精礦。

　　在這次上會(huì)中，發(fā)審委主要關(guān)注銅礦實(shí)際開(kāi)采量、經(jīng)營(yíng)環(huán)境是否發(fā)生重大不利變化等情況。

　　除此之外，公司第三大股東持有公司的股權(quán)遭法院司法凍結(jié)也成為此次闖關(guān)的攔路虎。據(jù)了解，公司第三大股東中國(guó)有色金屬工業(yè)再生資源公司持有公司2573.7857萬(wàn)股，占公司股本總額的12.6166%，上述股權(quán)被有關(guān)法院司法凍結(jié)。因此，證監(jiān)會(huì)發(fā)審委要求公司進(jìn)一步說(shuō)明第三大股東所涉訴訟的最新進(jìn)展以及公司針對(duì)前述訴訟所采取的措施、上述訴訟和股份凍結(jié)是否影響公司的股權(quán)清晰，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否具有重大不利影響。

　　三、實(shí)豐文化上市

　　4月11日，格爾軟件和三超新材申購(gòu)，實(shí)豐文化上市。

　　實(shí)豐文化主要從事各類玩具的研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售，主要產(chǎn)品包括電動(dòng)遙控玩具、嬰幼玩具、車模玩具、動(dòng)漫游戲衍生品玩具和其他玩具等五大類。實(shí)豐文化董事、總經(jīng)理蔡俊淞在路演中介紹，其擁有覆蓋全球的銷售網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)品銷往歐洲、北美、拉美、中東、東南亞等近百個(gè)國(guó)家和地區(qū)，已累計(jì)與數(shù)百家海外客戶建立了業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　蔡俊淞稱，對(duì)于國(guó)際市場(chǎng)而言，公司產(chǎn)品主要通過(guò)各經(jīng)銷商或境外商超、玩具專業(yè)連鎖店等終端銷售渠道銷往國(guó)外。就國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而言，公司產(chǎn)品的銷售方式主要分為經(jīng)銷模式和直銷模式。近幾年，公司在終端直營(yíng)方面已成功開(kāi)拓全國(guó)性及區(qū)域性的大型優(yōu)質(zhì)商超賣場(chǎng)，如北京物美、天津華潤(rùn)萬(wàn)家、東北大潤(rùn)發(fā)、深圳人人樂(lè)等，并嘗試通過(guò)電商模式直接向國(guó)內(nèi)消費(fèi)者進(jìn)行銷售。

　　另?yè)?jù)大眾證券報(bào)報(bào)道，有投資者向其反映實(shí)豐文化主要發(fā)起人黃炳泉、陳樂(lè)強(qiáng)兩位股東對(duì)外投資情況有諸多遺漏，其中還涉及潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。 ：