中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)2017年第40次發(fā)審委會(huì)議于2017年11月13日召開，現(xiàn)將會(huì)議審核情況公告如下：

　　一、審核結(jié)果

　　(一)皇氏集團(tuán)(002329)股份有限公司(可轉(zhuǎn)債)獲通過。

　　(二)江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(可轉(zhuǎn)債)獲通過。

　　(三)中原證券(601375)股份有限公司(可轉(zhuǎn)債)暫緩表決。

　　二、發(fā)審委會(huì)議提出詢問的主要問題

　　(一)皇氏集團(tuán)股份有限公司

　　1、發(fā)行人目前同時(shí)從事乳制品、影視娛樂、幼兒產(chǎn)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)渠道四塊業(yè)務(wù)，近年來發(fā)行人進(jìn)行了多項(xiàng)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)和對(duì)外投資。請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合現(xiàn)有業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、未來發(fā)展方向、自身乳制品經(jīng)營(yíng)和盈利情況說明：(1)發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略，不同業(yè)務(wù)板塊之間是否存在協(xié)同效應(yīng)以及多元化經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)；(2)本次募集資金投入乳制品業(yè)務(wù)的商業(yè)合理性和必要性。請(qǐng)保薦代表人說明核查依據(jù)、核查過程，并發(fā)表核查意見。

　　2、關(guān)于募投項(xiàng)目。(1)遵義乳制品加工基地建設(shè)項(xiàng)目由發(fā)行人控股80%子公司作為實(shí)施主體，該子公司由皇氏集團(tuán)以8,000萬元的現(xiàn)金出資占注冊(cè)資本的80%，遵義乳品以1,000萬元現(xiàn)金、2,150.50萬元債權(quán)共計(jì)3,150.50萬元出資占注冊(cè)資本的20%，請(qǐng)發(fā)行人代表說明二者出資金額與出資比例不匹配的具體原因及合理性；遵義乳品是否為國(guó)有控股公司，如是，前述安排是否符合國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定；(2)募投項(xiàng)目中的規(guī)模奶牛養(yǎng)殖生態(tài)牧場(chǎng)項(xiàng)目建設(shè)地址在百色田東，所需土地使用權(quán)均為租賃，請(qǐng)發(fā)行人代表說明上述出租土地是否涉及基本農(nóng)田或耕地，上述出租安排是否需要并已根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》的規(guī)定經(jīng)出租方村民會(huì)議三分之二以上成員或者三分之二以上村民代表的同意，并報(bào)鎮(zhèn)人民政府批準(zhǔn)。請(qǐng)保薦代表人說明核查方法、過程和核查結(jié)論。

　　3、由于2015年發(fā)行人收購(gòu)的北京盛世驕陽文化未實(shí)現(xiàn)承諾業(yè)績(jī)，交易對(duì)方徐蕾蕾未能在2017年9月30日前支付3,294.98萬元現(xiàn)金補(bǔ)償款。請(qǐng)發(fā)行人代表說明為避免公司利益受到損失而采取的相關(guān)后續(xù)措施并補(bǔ)充披露。請(qǐng)保薦代表人明確發(fā)表核查意見。

　　(二)江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　無

　　(三)中原證券股份有限公司

　　無

　　發(fā)行監(jiān)管部

　　2017年11月13日 ：