4月19日,因涉嫌向客戶銷售非公司代銷的私募證券基金,廣東證監(jiān)局網(wǎng)站掛出一則罰單,向東莞證券虎門分公司采取出具警示函措施的決定。

　　公告顯示,經(jīng)查,東莞證券虎門分公司原負(fù)責(zé)人趙某在未經(jīng)過東莞證券審批的情況下,組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金,涉嫌違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。

　　廣東證監(jiān)局指出,東莞證券虎門分公司原負(fù)責(zé)人趙某在未經(jīng)過東莞證券審批的情況下,組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。

　　按照相關(guān)法律法規(guī),廣東證監(jiān)局決定對(duì)東莞證券虎門分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并要求該分公司高度重視上述問題,組織工作人員切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),在前期自查自糾基礎(chǔ)上,進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控,杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　眾所周知,私募基金不同于公募基金,不能公開對(duì)外宣傳和銷售,因此常常與券商、銀行或持牌基金銷售公司合作,作為主要的客戶拓展渠道。

　　行業(yè)內(nèi)通常把金融機(jī)構(gòu)工作人員私自銷售非本機(jī)構(gòu)自主發(fā)行、授權(quán)和簽訂代銷協(xié)議的私募基金等第三方理財(cái)產(chǎn)品,從中獲得高額的傭金提成的行為稱為“飛單”。通常銀行由于渠道優(yōu)勢(shì)強(qiáng)于券商,“飛單”情況更加多見。

　　值得注意的是,“飛單”部分情況下可能涉及非法集資。廣強(qiáng)律師事務(wù)所曾杰律師指出,在大量的私募平臺(tái)涉嫌非法集資案件中,除了常規(guī)的主要負(fù)責(zé)人、集資人、業(yè)務(wù)部門的員工存在刑事風(fēng)險(xiǎn),來自第三方基金銷售機(jī)構(gòu)、銀行私人理財(cái)部門或者券商等公司的代銷人員也會(huì)經(jīng)常涉案。他們與涉案私募平臺(tái)不存在隸屬關(guān)系,但是因?yàn)榇嬖趯?duì)非法集資的幫助行為,獲取了收益,從而被定性為非法吸收公眾存款或集資詐騙罪的共犯。

　　事實(shí)上,這并非東莞證券近兩年第一次收到監(jiān)管警示函。

　　2018年12月17日,湖南證監(jiān)局發(fā)出的一則通知顯示,在2018年公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查和年報(bào)審核過程中,發(fā)現(xiàn)東莞證券作為“15華容債”、“16南縣債”的受托管理人,未能勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查及受托管理義務(wù),未能持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定,被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　值得注意的是,在監(jiān)管列出的問題中,甚至存在受托管理事務(wù)報(bào)告中部分?jǐn)?shù)據(jù)填寫和計(jì)算錯(cuò)誤、未見2年范圍內(nèi)的(2015年10月至2017年10月)受托管理相關(guān)底稿、部分訪談底稿無當(dāng)事人簽名、與不同對(duì)象的訪談但問題和回復(fù)內(nèi)容完全相同等問題。

　　而在貴州證監(jiān)局2018年9月14日開出的另一則罰單中,東莞證券作為龍里縣供排水總公司“15龍里債”受托管理人,未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人將募集資金轉(zhuǎn)借給其他8家單位,而被采取出具警示函。

　　從2008年透露上市計(jì)劃至今,東莞證券的IPO征途已經(jīng)過去了10余年時(shí)間,但目前仍處于中止審查階段,上市之路似乎仍舊漫長(zhǎng)。

　　早在2008年,東莞證券就提出爭(zhēng)取三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)IPO上市,而股權(quán)之爭(zhēng)一直持續(xù)到2014年底。2015年6月,東莞證券向證監(jiān)會(huì)提交了IPO申請(qǐng)并獲受理,擬在深交所上市。

　　2017年5月3日,【錦龍股份(000712)、股吧】公告顯示,鑒于錦龍股份原法定代表人、原董事長(zhǎng)楊志茂涉嫌單位行賄罪一案對(duì)東莞證券首次公開發(fā)行股票并上市可能產(chǎn)生影響,東莞證券向證監(jiān)會(huì)報(bào)送了《關(guān)于中止審查首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)》。5月2日,東莞證券收到證監(jiān)會(huì)出具的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)中止審查通知書》,同意東莞證券中止審查的申請(qǐng)。

　　但在2018年6月的錦龍股份2017年度股東大會(huì)上,東莞證券大股東錦龍股份表示,案件對(duì)東莞證券IPO的負(fù)面影響早在檢察機(jī)關(guān)下發(fā)《不起訴決定書》時(shí)就已經(jīng)肅清,“現(xiàn)在希望各方面做得更完善一些再重啟”。

　　不過,值得一提的是,錦龍股份在2018年年報(bào)中透露,2019年將積極推進(jìn)東莞證券的IPO工作,使東莞證券的資本實(shí)力更雄厚、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更合理、品牌知名度更高、盈利能力更強(qiáng)。這樣看來,或許東莞證券的IPO項(xiàng)目即將重啟有望。

　?。ㄎ恼聛碓矗喝讨袊?guó)）