距離首次IPO申報公告日過去一年時間,萬聯(lián)證券IPO有了新進展。6月21日,證監(jiān)會官網(wǎng)顯示,關于萬聯(lián)證券的《首次公開發(fā)行股票并上市》申請材料已被證監(jiān)會接收。不過值得一提的是,年內萬聯(lián)證券頻因相關業(yè)務出現(xiàn)違規(guī)而接到監(jiān)管罰單,公司的合規(guī)問題還需要引起重視。

　　在萬聯(lián)證券抓緊推進IPO之時,該公司卻頻因相關業(yè)務出現(xiàn)違規(guī)問題而接到監(jiān)管罰單。公開信息顯示,年內萬聯(lián)證券兩度被廣東證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施。

　　先是4月19日,廣東證監(jiān)局下發(fā)《關于對萬聯(lián)證券股份有限公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告措施的決定》,其中提到,萬聯(lián)證券私募投資基金子公司萬聯(lián)天澤資本投資有限公司在完成組織架構規(guī)范整改公示前實際開展業(yè)務,且在2017年9月證監(jiān)會強調相關規(guī)范要求后,仍有5只違規(guī)產品出現(xiàn)投資者首筆款項繳款的情況。

　　數(shù)據(jù)顯示,截至6月23日,包括萬聯(lián)證券在內,目前共有13家券商正在排隊上市。從審核狀態(tài)上看,中銀國際和中泰證券顯示為“預先披露更新”,國聯(lián)證券和東莞證券處于“中止審查”階段,另外還有包括萬聯(lián)證券在內的9家券商處于輔導備案登記階段,其余8家分別為恒泰證券、國融證券、國開證券、財達證券、華龍證券、渤海證券、湘財證券、德邦證券。

　　（文章來源：北京商報）