數(shù)據(jù)顯示,今年以來共有73家科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)主動撤回IPO申請,其中科創(chuàng)板擬上市企業(yè)28家,創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)45家。其中僅由中信證券保薦的項(xiàng)目就有10家,數(shù)量居首。

　　監(jiān)管部門強(qiáng)調(diào),對“帶病闖關(guān)”將嚴(yán)肅處理,決不允許一撤了之；要進(jìn)一步強(qiáng)化中介把關(guān)責(zé)任,督促其提升履職盡責(zé)能力。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,高比例撤回申報材料現(xiàn)象折射出保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高,頭部機(jī)構(gòu)更應(yīng)加強(qiáng)自律、積極作為。

　　Choice數(shù)據(jù)顯示,截至3月28日,2021年以來因發(fā)行人主動撤回發(fā)行上市申請或者保薦人主動撤銷保薦而致審核終止的科創(chuàng)板擬上市企業(yè)有28家,共涉及16家保薦券商。中信證券、海通證券均保薦了其中4家企業(yè),數(shù)量并列第一；中信建投保薦了其中3家企業(yè),數(shù)量排位第二；招商證券、民生證券、東莞證券、安信證券均保薦了兩家企業(yè),數(shù)量并列第三。其余9家券商均保薦了1家企業(yè)。值得注意的是,2020年同期,因主動撤回IPO申請而致審核終止的企業(yè)僅有兩家。

　　Choice數(shù)據(jù)顯示,今年以來因發(fā)行人主動撤回IPO申請而終止審核的創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)有45家,共涉及24家保薦券商。中信證券保薦了其中6家企業(yè),數(shù)量居首；民生證券、國信證券均保薦了4家企業(yè),數(shù)量并列第二；華泰聯(lián)合、東吳證券均保薦了3家,數(shù)量并列第三。此外,中信建投、中天國富、招商證券、長城證券、國泰君安、國金證券均保薦了兩家,其余13家券商均保薦了1家。

　　撤回材料的企業(yè)并非全部是“帶病闖關(guān)”,從監(jiān)管層近日表態(tài)看,其中一個重要原因是不少保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高。從目前情況看,不少中介機(jī)構(gòu)尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力,還在“穿新鞋走老路”。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,大多數(shù)撤回材料的公司在規(guī)范性方面或尚未達(dá)到發(fā)行上市條件,也有公司可能因著急趕進(jìn)度,中介機(jī)構(gòu)底稿尚不完善。建議切實(shí)落實(shí)責(zé)任追究機(jī)制,加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)內(nèi)在自我約束。

　　從IPO承銷市場份額看,馬太效應(yīng)較為明顯。據(jù)Choice數(shù)據(jù),截至3月28日,今年以來券商IPO承銷金額為718.30億元,其中海通證券承銷額為92.21億元,規(guī)模居首；其次為中信證券,承銷額為89.30億元；第三是華泰聯(lián)合證券,承銷額為64.17億元。上述3家券商市場份額累計(jì)占比超過三成。在今年以來撤回IPO申請的公司中,大多數(shù)保薦機(jī)構(gòu)為頭部券商。

　　證監(jiān)會近日就修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》向社會公開征求意見?！兑?guī)定》顯示,被立案調(diào)查人員將被取消后續(xù)項(xiàng)目跟進(jìn)資格。而中介機(jī)構(gòu)是否可以通過復(fù)核取得項(xiàng)目許可,則視其內(nèi)控是否存在嚴(yán)重問題以及是否對市場產(chǎn)生重大影響而定。

　　業(yè)內(nèi)人士稱,修訂后的《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)參加后續(xù)項(xiàng)目復(fù)核的人員與原簽字人員承擔(dān)同樣的法律責(zé)任,并規(guī)定“如若券商或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)控存在嚴(yán)重問題,項(xiàng)目便不再進(jìn)行復(fù)核”,此次修訂意在進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任,加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的監(jiān)管。