保薦機構(gòu)（主承銷商）將及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告并公告：

　　1、使用他人賬戶報價；

　　2、同一配售對象使用多個賬戶報價；

　　3、投資者之間協(xié)商報價；

　　4、與發(fā)行人或保薦機構(gòu)（主承銷商）串通報價；

　　5、委托他人報價；

　　6、利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；

　　7、無真實申購意圖進行人情報價；

　　8、故意壓低或抬高價格；

　　9、沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；

　　10、無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；

　　11、未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模；

　　12、接受發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；

　　13、其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形；

　　14、提供有效報價但未參與申購或未足額申購；

　　15、獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；

　　16、網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；

　　17、獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾的；

　　18、其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　（六）初步詢價

　　1、本次發(fā)行的初步詢價通過上交所申購平臺進行。符合《業(yè)務(wù)規(guī)范》《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》及《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細則》要求的網(wǎng)下投資者應(yīng)于2019年7月23日（T-4日）中午12:00前在中國證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者注冊，且已開通上交所申購平臺數(shù)字證書，方能參與本次發(fā)行的初步詢價。

　　2、本次發(fā)行的初步詢價通過申購平臺進行。初步詢價期間為2019年7月24日（T-3日）的9:30-15:00。在上述時間內(nèi)，投資者可通過上交所申購平臺填寫、提交申購價格和擬申購數(shù)量。

　　3、只有符合保薦機構(gòu)（主承銷商）確定條件的投資者及其管理的配售對象才能夠參與初步詢價。保薦機構(gòu)（主承銷商）提醒投資者在參與詢價前應(yīng)自行核查是否符合本公告“三、（一）網(wǎng)下投資者的參與條件及報價要求”的相關(guān)要求。同時，投資者應(yīng)于2019年7月23日（T-4日）12:00前，按照相關(guān)要求及時提交網(wǎng)下投資者資格核查資料。

　　4、參與詢價的網(wǎng)下投資者可為其管理的不同配售對象賬戶分別填報一個報價，每個報價應(yīng)當(dāng)包含配售對象信息、每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)。同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同擬申購價格不超過3個，且最高價格和最低價格的差額不得超過最低價格的20%。

　　網(wǎng)下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報價記錄，但以最后一次提交的全部報價記錄為準(zhǔn)。

　　網(wǎng)下投資者申報價格的最小變動單位為0.01元，所管理的每個配售對象參與本次網(wǎng)下發(fā)行的最低擬申購數(shù)量為40萬股，擬申購數(shù)量最小變動單位設(shè)定為10萬股，即網(wǎng)下投資者管理的每個配售對象的擬申購數(shù)量超過40萬股的部分必須是10萬股的整數(shù)倍，且不超過300萬股。

　　網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象應(yīng)結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模，合理確定申購金額。保薦機構(gòu)（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模申購的，有權(quán)認(rèn)定該配售對象的申購無效。

　　參加本次柏楚電子網(wǎng)下詢價的投資者應(yīng)在2019年7月23日（T-4日）12:00前將全套資產(chǎn)證明材料發(fā)送至保薦機構(gòu)（主承銷商）指定郵箱project_bcdzipo@citics.com處；若配售對象擬申購金額（即擬申購價格乘以擬申購股數(shù)）不高于6,000萬元，可豁免提供資產(chǎn)證明材料。如不按要求提交，保薦機構(gòu)（主承銷商）有權(quán)認(rèn)定該配售對象的申購無效。投資者發(fā)送郵件時，郵件標(biāo)題應(yīng)為：投資者全稱+柏楚電子資產(chǎn)證明材料。

　　資產(chǎn)證明材料指機構(gòu)投資者自有資金或管理的每個產(chǎn)品參與網(wǎng)下詢價的申購金額不超過其資產(chǎn)規(guī)模（總資產(chǎn)）或資金規(guī)模的資產(chǎn)證明文件掃描件：投資者以自有資金申購的，應(yīng)提供2019年7月15日之后的（含2019年7月15日）自營賬戶資產(chǎn)規(guī)?？傤~的說明文件（加蓋公司公章）；通過產(chǎn)品進行申購的，應(yīng)提供2019年7月15日之后的（含2019年7月15日）產(chǎn)品估值表等有效證明材料（加蓋公司公章或外部證明機構(gòu)章）。

　　5、網(wǎng)下投資者申購報價存在以下情形的，將被視為無效：

　?。?）網(wǎng)下投資者未在2019年7月23日（T-4日）12:00前在中國證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者注冊的；

　　（2）配售對象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號等申報信息與注冊信息不一致的；該信息不一致的配售對象的報價部分為無效報價；

　?。?）配售對象的擬申購數(shù)量超過300萬股以上的部分為無效申報；

　　（4）配售對象擬申購數(shù)量不符合40萬股的最低數(shù)量要求，或者擬申購數(shù)量不符合10萬股的整數(shù)倍，則該配售對象的申報無效；

　　（5）經(jīng)審查不符合本公告“三、（一）網(wǎng)下投資者的參與條件及報價要求”所列網(wǎng)下投資者條件的；

　?。?）按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，未能在中國基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記和基金備案的私募基金；

　?。?）保薦機構(gòu)（主承銷商）發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模申購的，則該配售對象的申購無效；

　?。?）被中國證券業(yè)協(xié)會列入黑名單的網(wǎng)下投資者。

　　6、德恒上海律師事務(wù)所將對本次發(fā)行的初步詢價過程進行見證，并出具專項法律意見書。

　　四、定價及有效報價的確定

　?。ㄒ唬┐_定發(fā)行價格及有效報價投資者的原則

　　在詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將對網(wǎng)下投資者的報價資格進行核查，剔除不符合“三、（一）網(wǎng)下投資者的參與條件及報價要求”要求的投資者報價。

　　發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價結(jié)果，對剔除無效報價后所有配售對象的報價按照擬申購價格由高到低、同一擬申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一擬申購價格同一擬申購數(shù)量上按申購時間由后到先、同一擬申購價格同一擬申購數(shù)量同一申購時間上按上交所網(wǎng)下申購電子平臺自動生成的配售對象順序從前到后，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除部分不低于所有網(wǎng)下投資者有效擬申購總量的10%。當(dāng)擬剔除的最高申報價格部分中的最低價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報可不再剔除，剔除比例將可低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

　　在初步詢價期間提交有效報價的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購。發(fā)行價格及其確定過程，以及可參與網(wǎng)下申購的配售對象及其有效擬申購數(shù)量信息將在《發(fā)行公告》中披露。

　　同時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將確定本次發(fā)行數(shù)量、募集資金額，并在《發(fā)行公告》中披露如下信息：

　　1、剔除最高報價部分后所有網(wǎng)下投資者及各類網(wǎng)下投資者剩余報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；

　　2、剔除最高報價部分后公募產(chǎn)品、社?；?、養(yǎng)老金剩余報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；

　　3、剔除最高報價部分后公募產(chǎn)品、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金和合格境外機構(gòu)投資者資金剩余報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；

　　4、網(wǎng)下投資者詳細報價情況，具體包括投資者名稱、配售對象信息、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量、發(fā)行價格的主要依據(jù)，以及發(fā)行價格所對應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購倍數(shù)。

　　若發(fā)行價格超出《發(fā)行公告》中披露的網(wǎng)下投資者剔除最高報價部分后剩余報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公開募集方式設(shè)立的證券投資基金和其他偏股型資產(chǎn)管理產(chǎn)品、全國社會保障基金和基本養(yǎng)老保險基金的報價中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將：（1）若超出比例不高于10%的，在申購前5個工作日發(fā)布《投資風(fēng)險特別公告》；（2）若超出比例超過10%且不高于20%的，在申購前10個工作日每5個工作日發(fā)布《投資風(fēng)險特別公告》；（3）若超出比例高于20%的，在申購前15個工作日每5個工作日發(fā)布《投資風(fēng)險特別公告》。

　?。ǘ┯行髢r投資者的確定

　　在確定發(fā)行價格后，若網(wǎng)下投資者管理的任意配售對象在初步詢價階段申報價格不低于發(fā)行價格，且未作為最高報價部分被剔除，則該網(wǎng)下投資者被視為有效報價投資者，方有資格且有義務(wù)作為有效報價投資者參與申購。

　　五、網(wǎng)下網(wǎng)上申購

　?。ㄒ唬┚W(wǎng)下申購

　　本次網(wǎng)下申購的時間為2019年7月29日（T日）的9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時，網(wǎng)下投資者必須在申購平臺為其管理的有效報價配售對象錄入申購記錄。申購記錄中申購價格為確定的發(fā)行價格，申購數(shù)量為初步詢價時的有效擬申購數(shù)量，且不超過網(wǎng)下申購數(shù)量上限。

　　網(wǎng)下投資者為其管理的參與申購的全部有效報價配售對象錄入申購記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性全部提交。網(wǎng)下申購期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交申購記錄，但以最后一次提交的全部申購記錄為準(zhǔn)。

　　在網(wǎng)下申購階段，網(wǎng)下投資者無需繳付申購資金，獲配后在2019年7月31日（T+2日）繳納認(rèn)購資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。

　?。ǘ┚W(wǎng)上申購

　　本次網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)進行。持有上交所股票賬戶卡并開通科創(chuàng)板投資賬戶的境內(nèi)自然人、法人及其它機構(gòu)（法律、法規(guī)禁止購買者除外）。根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值10,000元以上（含10,000元）的投資者才能參與新股申購，每5,000元市值可申購一個申購單位，不足5,000元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一。具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《發(fā)行公告》中披露。

　　投資者持有的市值按其2019年7月25日（T-2日，含當(dāng)日）前20個交易日的日均持有市值計算，可同時用于2019年7月29日（T日）申購多只新股。投資者持有的市值應(yīng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司進行新股申購。

　　網(wǎng)上投資者申購日2019年7月29日（T日）申購無需繳納申購款，2019年7月31日（T+2日）根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購款。

　　參與本次初步詢價的配售對象不得再參與網(wǎng)上發(fā)行，若配售對象同時參與網(wǎng)下詢價和網(wǎng)上申購的，網(wǎng)上申購部分為無效申購。

　　六、本次發(fā)行回?fù)軝C制

　　本次發(fā)行網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2019年7月29日（T日）15:00同時截止。申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上申購情況于2019年7月29日（T日）決定是否啟動回?fù)軝C制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C制的啟動將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)確定：

　　網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)=網(wǎng)上有效申購數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

　　有關(guān)回?fù)軝C制的具體安排如下：

　?。ㄒ唬┳罱K戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分首先回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行；

　　（二）網(wǎng)上、網(wǎng)下均獲得足額認(rèn)購的情況下，若網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)未超過50倍的，將不啟動回?fù)軝C制；若網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)超過50倍但不超過100倍（含）的，應(yīng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的5%；網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的10%；回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行扣除最終戰(zhàn)略配售部分股票后首次公開發(fā)行股票數(shù)量的80%；

　?。ㄈ┤艟W(wǎng)上申購不足，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者，向網(wǎng)下回?fù)芎?，有效報價投資者仍未能足額申購的情況下，則中止發(fā)行；

　　（四）在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回?fù)?，中止發(fā)行。

　　在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗拢l(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將及時啟動回?fù)軝C制，并于2019年7月30日（T+1日）在《上海柏楚電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》中披露。

　　七、網(wǎng)下配售原則

　　（一）有效報價投資者的分類

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）將提供有效報價并參加網(wǎng)下申購的符合配售投資者條件的網(wǎng)下投資者分為以下三類：

　　1、公募產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金為A類投資者，其配售比例為RA；

　　2、合格境外機構(gòu)投資者資金為B類投資者，B類投資者的配售比例為RB；

　　3、所有不屬于A類、B類的網(wǎng)下投資者為C類投資者，C類投資者的配售比例為RC；

　?。ǘ┡涫垡?guī)則和配售比例的確定

　　原則上按照各類配售對象的配售比例關(guān)系RA≥RB≥RC。

　　具體調(diào)整原則如下：

　　1、優(yōu)先安排不低于回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的50%向A類投資者進行配售，不低于回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的70%向A類、B類投資者配售。如果A類、B類投資者的有效申購量不足安排數(shù)量的，則其有效申購將獲得全額配售，剩余部分可向其他符合條件的網(wǎng)下投資者進行配售。在向A類和B類投資者配售時，保薦機構(gòu)（主承銷商）可調(diào)整向B類投資者預(yù)設(shè)的配售股票數(shù)量，以確保A類投資者的配售比例不低于B類投資者，即RA≥RB；

　　2、向A類和B類投資者進行配售后，保薦機構(gòu)（主承銷商）將向C類投資者配售，并確保A類、B類投資者的配售比例均不低于C類，即RA≥RB≥RC；

　　如初步配售后已滿足以上要求，則不做調(diào)整。

　　（三）配售數(shù)量的計算

　　某一配售對象的獲配股數(shù)=該配售對象的有效申購數(shù)量×該類配售比例。

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)得出各類投資者的配售比例和獲配股數(shù)。在實施配售過程中，每個配售對象的獲配數(shù)量取整后精確到1股，產(chǎn)生的零股分配給A類投資者中申購數(shù)量最大的配售對象；若配售對象中沒有A類投資者，則產(chǎn)生的零股分配給B類投資者中申購數(shù)量最大的配售對象；若配售對象中沒有B類投資者，則產(chǎn)生的零股分配給C類投資者中申購數(shù)量最大的配售對象。當(dāng)申購數(shù)量相同時，產(chǎn)生的零股分配給申購時間（以申購平臺顯示的申報時間及申報編號為準(zhǔn)）最早的配售對象。

　　如果網(wǎng)下有效申購總量等于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將按照配售對象的實際申購數(shù)量直接進行配售。

　　如果網(wǎng)下有效申購總量小于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量，將中止發(fā)行。

　?。ㄋ模┚W(wǎng)下配售搖號抽簽

　　網(wǎng)下投資者2019年7月31日（T+2日）繳款后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將對網(wǎng)下獲配投資者進行配號，通過搖號抽簽確定公募產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金和合格境外機構(gòu)投資者資金等配售對象中的10%賬戶（向上取整計算）。

　　確定原則如下：

　　1、公募產(chǎn)品、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金和合格境外機構(gòu)投資者資金等配售對象中，10%最終獲配戶數(shù)應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月；

　　2、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將通過搖號抽簽方式確定具體賬戶。本次搖號采用按獲配對象配號的方法，按照網(wǎng)下投資者最終獲配戶數(shù)的數(shù)量進行配號，每一獲配對象賬戶獲配一個編號，并于2019年8月1日（T+3日）進行搖號抽簽，最終將搖出的號碼數(shù)量不低于最終獲配戶數(shù)的10%；

　　3、沒有搖到的網(wǎng)下投資者管理的獲配股票將可以在上市首日進行交易、開展其他業(yè)務(wù)；

　　4、發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）將于2019年8月2日（T+4日）刊登的《上海柏楚電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（以下簡稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中披露本次網(wǎng)下配售搖號中簽結(jié)果。上述公告一經(jīng)刊出，即視同已向搖中的網(wǎng)下配售對象送達相應(yīng)安排通知。

　　八、投資者繳款

　?。ㄒ唬?zhàn)略投資者繳款

　　2019年7月24日（T-3日），戰(zhàn)略投資者將向保薦機構(gòu)（主承銷商）足額繳納認(rèn)購資金。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）將于2019年8月2日（T+4日）對戰(zhàn)略投資者繳納的認(rèn)購資金的到賬情況進行審驗，并出具驗資報告。

　?。ǘ┚W(wǎng)下投資者繳款

　　2019年7月31日（T+2日）披露的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》將對提供有效報價但未參與申購或未足額參與申購的投資者列表公示。公告中獲得初步配售的全部網(wǎng)下有效配售對象，需在2019年7月31日（T+2日）8:30-16:00足額繳納認(rèn)購資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金，認(rèn)購資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日（T+2日）16:00前到賬。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）將于2019年8月2日（T+4日）對網(wǎng)下投資者繳納的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金的到賬情況進行審驗，并出具驗資報告。

　　網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）將在2019年8月2日（T+4日）刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》中披露網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未繳款金額以及保薦機構(gòu)（主承銷商）的包銷比例，列表公示并著重說明獲得初步配售但未足額繳款的網(wǎng)下投資者。

　　有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購或未足額參與申購的，以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納申購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　?。ㄈ┚W(wǎng)上投資者繳款

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2019年7月31日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　特別提醒，網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計算。

　　九、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理

　　當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

　　當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購款而放棄認(rèn)購的股票由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。中信證券可能承擔(dān)的最大包銷責(zé)任為本次公開發(fā)行數(shù)量的30%，即750萬股。

　　十、中止發(fā)行的安排

　　當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，發(fā)行人及保薦機構(gòu)（主承銷商）將協(xié)商采取中止發(fā)行措施：

　?。ㄒ唬┏醪皆儍r結(jié)束后，報價的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家的；

　　（二）初步詢價結(jié)束后，剔除不低于擬申購總量10%的最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足10家的；

　?。ㄈ┏醪皆儍r結(jié)束后，擬申購總量不足初步詢價階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的，或剔除最高報價部分后剩余擬申購總量不足初步詢價階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；

　?。ㄋ模┌l(fā)行價格未達發(fā)行人預(yù)期或發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）就確定發(fā)行價格未能達成一致意見；

　?。ㄎ澹╊A(yù)計發(fā)行后總市值不滿足選定市值與財務(wù)指標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)的；（預(yù)計發(fā)行后總市值是指初步詢價結(jié)束后，按照確定的發(fā)行價格乘以發(fā)行后總股本計算的總市值）；

　?。┍Ｋ]機構(gòu)相關(guān)子公司未按照作出的承諾實施跟投的；

　?。ㄆ撸┚W(wǎng)下申購總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；

　?。ò耍┤艟W(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，網(wǎng)下投資者未能足額認(rèn)購的；

　?。ň牛┛鄢罱K戰(zhàn)略配售數(shù)量后，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%；

　?。ㄊ┌l(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項影響本次發(fā)行的；

　?。ㄊ唬└鶕?jù)《承銷管理辦法》第三十六條和《實施辦法》第二十六條：中國證監(jiān)會和上交所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷過程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。

　　如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將及時公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。中止發(fā)行后，在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內(nèi)，且滿足會后事項監(jiān)管要求的前提下，經(jīng)向上交所備案后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將擇機重啟發(fā)行。

　　十一、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）

　?。ㄒ唬┌l(fā)行人：上海柏楚電子科技股份有限公司

　　法定代表人：唐曄

　　注冊地址：上海市閔行區(qū)東川路555號乙樓1033室

　　聯(lián)系人：周荇

　　聯(lián)系電話：021-64306968

　?。ǘ┍Ｋ]機構(gòu)（主承銷商）：中信證券股份有限公司

　　法定代表人：張佑君

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

　　聯(lián)系人：股票資本市場部

　　聯(lián)系電話：010-60837385

　　發(fā)行人：上海柏楚電子科技股份有限公司

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：中信證券股份有限公司

　　2019年7月19日