特別提示

　　深圳微芯生物科技股份有限公司（以下簡稱“微芯生物”、“發(fā)行人”或“公司”） 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》（證監(jiān)會公告〔2019〕2號）、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令〔第144號〕）（以下簡稱“《管理辦法》”）、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令〔第153號〕），上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）頒布的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》（上證發(fā)〔2019〕21號）（以下簡稱“《實施辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》（上證發(fā)〔2019〕46號）（以下簡稱“《業(yè)務(wù)指引》”）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》（上證發(fā)〔2018〕40號）（以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》”）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則》（上證發(fā)〔2018〕41號）（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》”）和中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2019〕148號）（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號）、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》（中證協(xié)發(fā)〔2019〕149號）（以下簡稱“《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細則》”）等相關(guān)規(guī)定，以及上交所有關(guān)股票發(fā)行上市規(guī)則和最新操作指引等有關(guān)規(guī)定首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市。

　　本次發(fā)行初步詢價和網(wǎng)下申購均通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo，以下簡稱“網(wǎng)下申購平臺”）進行，請投資者認真閱讀本公告。關(guān)于初步詢價和網(wǎng)下申購的詳細內(nèi)容，請查閱上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》的相關(guān)規(guī)定。

　　本次發(fā)行在發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款等環(huán)節(jié)有重大變化，敬請投資者重點關(guān)注，主要變化如下：

　　1、本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證一定市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）為安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步詢價及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行由保薦機構(gòu)（主承銷商）負責(zé)組織；初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行通過申購平臺（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）實施；網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）進行。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由保薦機構(gòu)跟投子公司（安信證券投資有限公司）和發(fā)行人高級管理人員參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項計劃（安信證券微芯生物高管參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃）（以下簡稱“專項計劃”）組成，無其他戰(zhàn)略投資者安排，戰(zhàn)略配售相關(guān)情況詳見“三、戰(zhàn)略配售”。

　　2、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將通過網(wǎng)下初步詢價直接確定發(fā)行價格，網(wǎng)下不再進行累計投標詢價。

　　3、初步詢價時間：本次發(fā)行的初步詢價時間為2019年7月26日（T-3日）的9:30-15:00。

　　4、網(wǎng)下發(fā)行對象：本次網(wǎng)下發(fā)行對象為經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者以及符合一定條件的私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者。

　　5、同一投資者多檔報價：本次初步詢價采取擬申購價格與擬申購數(shù)量同時申報的方式進行，網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購數(shù)量。參與詢價的網(wǎng)下投資者可以為其管理的不同配售對象賬戶分別填報一個報價，每個報價應(yīng)當(dāng)包含配售對象信息、每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)。同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同擬申購價格不超過3個。網(wǎng)下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。多次提交的，以最后一次提交的全部報價記錄為準。初步詢價時，同一網(wǎng)下投資者填報的擬申購價格中，最高價格與最低價格的差額不得超過最低價格的20%。

　　6、高價剔除：發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剔除不符合要求投資者報價后的初步詢價結(jié)果，對所有符合條件的配售對象的報價按照申報價格由高到低、同一申報價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申報價格同一擬申購數(shù)量上按申購時間由后到先、同一申報價格同一擬申購數(shù)量同一申購時間按網(wǎng)下申購平臺自動生成的配售對象順序從后到前的順序排序，剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除的擬申購總量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%。當(dāng)最高申報價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報不再剔除，剔除比例將不足10%，剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

　　在剔除最高部分報價后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）考慮剩余報價及擬申購數(shù)量、發(fā)行人所處行業(yè)、市場情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險等因素，并重點參照公開募集方式設(shè)立的證券投資基金和其他偏股型資產(chǎn)管理計劃（包括為滿足不符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性要求的投資者投資需求而設(shè)立的公募產(chǎn)品）（以下簡稱“公募產(chǎn)品”）、基本養(yǎng)老保險基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）、社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金（以下簡稱“社保基金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡稱“企業(yè)年金基金”）、符合《保險資金運用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險資金（以下簡稱“保險資金”）和合格境外機構(gòu)投資者等配售對象報價中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，審慎合理確定發(fā)行價格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報價投資者及有效擬申購數(shù)量。發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）按照上述原則確定的有效報價網(wǎng)下投資者家數(shù)不少于10家。

　　7、延遲發(fā)行安排：初步詢價結(jié)束后，如果發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）確定的發(fā)行價格超過《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）中披露的網(wǎng)下投資者剔除最高報價部分后有效報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公募產(chǎn)品、社?；鸷宛B(yǎng)老金的報價中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，超出比例不高于10%的，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）在申購前5個工作日發(fā)布《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市投資風(fēng)險特別公告》（以下簡稱“《投資風(fēng)險特別公告》”）；超出比例超過10%且不高于20%的，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）在申購前10個工作日每5個工作日發(fā)布《投資風(fēng)險特別公告》；超出比例超過20%的，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）在申購前15個工作日每5個工作日發(fā)布《投資風(fēng)險特別公告》。

　　8、新股配售經(jīng)紀傭金：保薦機構(gòu)（主承銷商）將向通過戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下配售獲配股票的投資者收取新股配售經(jīng)紀傭金，保薦機構(gòu)（主承銷商）因承擔(dān)發(fā)行人保薦業(yè)務(wù)獲配股票（包括保薦機構(gòu)相關(guān)子公司跟投部分的股票）或者履行包銷義務(wù)取得股票的除外。本次發(fā)行向安信證券微芯生物高管參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃和網(wǎng)下配售獲配股票的投資者收取的新股配售經(jīng)紀傭金費率為0.5%，投資者在繳納認購資金時需一并劃付對應(yīng)的配售經(jīng)紀傭金（四舍五入取整精確到分）。

　　9、限售期安排：本次網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)行的股票在上交所科創(chuàng)板上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分，公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金、保險資金和合格境外機構(gòu)投資者等配售對象中，10%的最終獲配賬戶（向上取整計算），應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。前述配售對象賬戶將在網(wǎng)下投資者完成繳款后通過搖號抽簽方式確定。網(wǎng)下投資者一旦報價即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。

　　戰(zhàn)略配售股份限售期安排詳見“三、戰(zhàn)略配售”。

　　10、市值要求：以初步詢價開始前兩個交易日2019年7月24日（T-5日）為基準日，參與本次發(fā)行初步詢價的科創(chuàng)主題封閉運作基金與封閉運作戰(zhàn)略配售基金在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為1,000萬元（含）以上，其他參與本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為6,000萬元（含）以上。市值計算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》執(zhí)行。

　　參與本次網(wǎng)下發(fā)行的所有投資者均需通過安信證券科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者系統(tǒng)（https://ipo.essence.com.cn/kcb-web/kcb-index/kcb-index.html）提交核查材料和資產(chǎn)證明材料；若配售對象擬申購金額（即擬申購價格乘以擬申購股數(shù)）不高于6,000萬元，可豁免提供資產(chǎn)證明材料。

　　參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者持有1萬元以上（含1萬元）市值的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證方可通過交易系統(tǒng)申購本次網(wǎng)上發(fā)行的股票。投資者持有市值按其2019年7月29日（T-2日，含當(dāng)日）前20個交易日的日均持有市值計算。

　　11、網(wǎng)上網(wǎng)下申購無需交付申購資金：本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2019年7月31日（T日），其中，網(wǎng)下申購時間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購時間為9:30-11:30，13:00-15:00。投資者在2019年7月31日（T日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申購資金及網(wǎng)下新股配售經(jīng)紀傭金。

　　12、自主表達申購意向：網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進行新股申購。

　　13、網(wǎng)上網(wǎng)下獲配投資者繳款與棄購股份處理：網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），按發(fā)行價格與獲配數(shù)量于2019年8月2日（T+2日）16:00前及時足額繳納新股認購資金及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀傭金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　網(wǎng)上中簽投資者應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，按發(fā)行價格與中簽數(shù)量履行資金交收義務(wù)，確保資金賬戶在2019年8月2日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

　　14、中止發(fā)行：扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。具體中止條款請見“十一、中止發(fā)行情況”。

　　15、違約責(zé)任：有效報價網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購或者未足額申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，自中國結(jié)算上海分公司收到棄購申報的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的申購。

　　16、回撥機制：網(wǎng)上、網(wǎng)下申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)申購總體情況決定是否啟動回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調(diào)節(jié)。具體回撥機制詳見“七、本次發(fā)行回撥機制”。

　　17、風(fēng)險提示：本次股票發(fā)行后將在上交所科創(chuàng)板上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險?？苿?chuàng)板公司具有研發(fā)投入大、經(jīng)營風(fēng)險高、業(yè)績不穩(wěn)定、退市風(fēng)險高等特點，投資者面臨較大的市場風(fēng)險。投資者應(yīng)充分了解科創(chuàng)板市場的投資風(fēng)險及本公司《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書》（以下簡稱“《招股意向書》”）中披露的風(fēng)險因素，審慎作出投資決定。

　　投資者需充分了解有關(guān)科創(chuàng)板新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認真閱讀本公告的各項內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價原則和配售原則，在提交報價前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報價，保薦機構(gòu)（主承銷商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報價符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。

　　有關(guān)本詢價公告和本次發(fā)行的相關(guān)問題由保薦機構(gòu)（主承銷商）保留最終解釋權(quán)。

　　重要提示

　　1、微芯生物首次公開發(fā)行人民幣普通股并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會審議通過，并已經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊（證監(jiān)許可〔2019〕1299號）。根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂），發(fā)行人所屬行業(yè)為“醫(yī)藥制造業(yè)（C27）”。本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）為安信證券。發(fā)行人股票簡稱為“微芯生物”，擴位簡稱為“微芯生物”，股票代碼為“688321”，該代碼同時用于本次發(fā)行的初步詢價及網(wǎng)下申購。本次發(fā)行網(wǎng)上申購代碼為“787321”。

　　2、本次公開發(fā)行股份全部為新股，擬發(fā)行股份數(shù)量為5,000萬股，約占發(fā)行后總股本的12.20%，本次發(fā)行后公司總股本不超過41,000萬股。本次發(fā)行前股東所持發(fā)行人股份在本次發(fā)行時不向投資者公開發(fā)售。

　　初始戰(zhàn)略配售數(shù)量為750萬股，占本次發(fā)行總數(shù)量的15.00%，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量的差額將根據(jù)“七、本次發(fā)行回撥機制”中的原則進行回撥。

　　回撥機制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為3,400萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的80.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為850萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的20.00%。

　　最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為本次公開發(fā)行總數(shù)量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

　　3、本次發(fā)行僅為發(fā)行人公開發(fā)行新股，發(fā)行人股東不公開發(fā)售其所持股份，即本次發(fā)行不設(shè)老股轉(zhuǎn)讓。

　　4、本次發(fā)行的初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由保薦機構(gòu)（主承銷商）通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）組織實施，請符合資格的網(wǎng)下投資者通過上述網(wǎng)址參與本次發(fā)行的初步詢價和網(wǎng)下申購。通過申購平臺報價、查詢的時間為初步詢價和網(wǎng)下申購期間每個交易日9:30-15:00。關(guān)于申購平臺的相關(guān)操作辦法請查閱上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）—服務(wù)—IPO業(yè)務(wù)專欄中的《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》、《網(wǎng)下IPO系統(tǒng)用戶手冊（申購交易員分冊）》等相關(guān)規(guī)定。

　　5、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的機構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對象”是指網(wǎng)下發(fā)行的投資者所屬或直接管理的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)于2019年7月25日（T-4日）中午12:00前在中國證券業(yè)協(xié)會完成配售對象的注冊工作。

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）已根據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細則》等相關(guān)制度的要求，制定了網(wǎng)下機構(gòu)投資者的標準。具體標準及安排請見本公告“四、網(wǎng)下機構(gòu)投資者的資格條件及核查程序”。只有符合發(fā)行人及保薦機構(gòu)（主承銷商）確定的網(wǎng)下機構(gòu)投資者標準要求的投資者方能參與本次初步詢價。不符合相關(guān)標準而參與本次初步詢價的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。保薦機構(gòu)（主承銷商）如發(fā)現(xiàn)參與詢價的網(wǎng)下機構(gòu)不符合標準，將在上交所網(wǎng)下申購平臺中將其報價設(shè)定為無效，并在《發(fā)行公告》）中披露相關(guān)情況。

　　參與本次網(wǎng)下發(fā)行的所有投資者均需通過安信證券科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者系統(tǒng)（https://ipo.essence.com.cn/kcb-web/kcb-index/kcb-index.html）完成注冊、配售對象選擇、簽署承諾函及詢價資格核查申請材料上傳，并向保薦機構(gòu)（主承銷商）提供資產(chǎn)證明核查材料；若配售對象擬申購金額（即擬申購價格乘以擬申購股數(shù)）不高于6,000萬元，可豁免提供資產(chǎn)證明材料?！冻兄Z函》中要求承諾，網(wǎng)下投資者一旦報價視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。參與本次發(fā)行初步詢價并最終獲得網(wǎng)下配售的公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社?；稹⒈ｋU資金和合格境外機構(gòu)投資者所管理的配售對象賬戶若在網(wǎng)下配售搖號抽簽階段被抽中，該配售對象所獲配的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。

　　提請投資者注意，保薦機構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價及配售前對網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進行核查，并要求網(wǎng)下機構(gòu)投資者提供符合要求的承諾函和證明材料。如網(wǎng)下機構(gòu)投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機構(gòu)（主承銷商）將拒絕其參與初步詢價及配售。

　　6、發(fā)行人及保薦機構(gòu)（主承銷商）將于2019年7月30日（T-1日）組織安排本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請參閱2019年7月29日（T-2日）刊登的《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上路演公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。

　　7、每個配售對象報價的最小變動單位為0.01元，最低擬申購數(shù)量為200萬股，超過200萬股的部分必須是10萬股的整數(shù)倍，且擬申購數(shù)量不得超過680萬股。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際申購意愿、資金實力、風(fēng)險承受能力等情況合理確定擬申購數(shù)量，擬申購數(shù)量不得超過網(wǎng)下初始發(fā)行總量，也不得超過保薦機構(gòu)（主承銷商）確定的單個配售對象申購數(shù)量上限，擬申購金額不得超過該配售對象的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。

　　8、初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)本公告“五、初步詢價及確定發(fā)行價格”的相關(guān)安排確定發(fā)行價格和可參與網(wǎng)下申購的投資者名單。發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將在《發(fā)行公告》中詳細披露網(wǎng)下機構(gòu)投資者的報價情況、關(guān)聯(lián)方核查及私募基金備案核查情況、發(fā)行價格、最終發(fā)行數(shù)量和有效報價投資者名單等信息。

　　9、每一配售對象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進行申購。凡參與初步詢價報價的配售對象，無論是否為有效報價，均不得再參與網(wǎng)上申購。參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下申購。

　　10、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）在戰(zhàn)略投資者完成繳款及網(wǎng)上網(wǎng)下申購結(jié)束后，將根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款及網(wǎng)上網(wǎng)下申購總體情況決定是否啟用回撥機制，對戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進行調(diào)整。有關(guān)回撥機制的具體安排見本公告“七、本次發(fā)行回撥機制”。

　　11、本次發(fā)行的配售原則請見本公告“八、網(wǎng)下配售原則”。

　　12、2019年8月2日（T+2日）當(dāng)日16:00前，網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，為其獲配的配售對象全額繳納新股認購資金及對應(yīng)的新股配售經(jīng)紀傭金。

　　13、本公告僅對本次發(fā)行中有關(guān)發(fā)行安排及初步詢價事宜進行說明。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細情況，請仔細閱讀2019年7月22日（T-7日）登載于上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《招股意向書》。

　　一、本次發(fā)行的基本情況

　?。ㄒ唬┌l(fā)行方式

　　1、微芯生物首次公開發(fā)行不超過5,000萬股人民幣普通股（A股）的申請已經(jīng)上交所科創(chuàng)板股票上市委員會委員審議通過，并已經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊（證監(jiān)許可〔2019〕1299號）。發(fā)行人股票簡稱為“微芯生物”，擴位簡稱為“微芯生物”，股票代碼為“688321”，該代碼同時用于本次發(fā)行的初步詢價及網(wǎng)下申購。本次發(fā)行網(wǎng)上申購代碼為“787321”。

　　2、本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價配售與網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合的方式進行。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由保薦機構(gòu)跟投子公司（安信證券投資有限公司）和發(fā)行人高級管理人員參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項計劃（安信證券微芯生物高管參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃）組成，無其他戰(zhàn)略投資者安排。

　　3、本次發(fā)行通過向符合條件的投資者進行初步詢價直接確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　4、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的機構(gòu)投資者，包括經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者及符合一定條件的私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者，網(wǎng)下投資者的具體標準請見本公告“四、（一）參與網(wǎng)下詢價的投資者標準”。本公告所稱“配售對象”是指網(wǎng)下發(fā)行的投資者所屬或直接管理的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。

　　（二）公開發(fā)行新股數(shù)量和老股轉(zhuǎn)讓安排

　　本次發(fā)行向社會公眾公開發(fā)行新股（以下簡稱“發(fā)行新股”）不超過5,000萬股。公司股東不進行公開發(fā)售股份。

　?。ㄈ?zhàn)略配售、網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量

　　1、本次公開發(fā)行股份全部為新股，擬發(fā)行股份數(shù)量為5,000萬股，約占發(fā)行后總股本的12.20%，本次發(fā)行后公司總股本為41,000萬股。

　　2、初始戰(zhàn)略配售數(shù)量為750萬股，占本次發(fā)行總數(shù)量的15.00%，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量的差額將根據(jù)“七、本次發(fā)行回撥機制”中的原則進行回撥。

　　3、回撥機制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為3,400萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的80.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為850萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的20.00%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為本次公開發(fā)行總數(shù)量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

　?。ㄋ模┏醪皆儍r時間

　　本次發(fā)行的初步詢價時間為2019年7月26日（T-3日）。網(wǎng)下投資者可使用CA證書登錄上交所申購平臺網(wǎng)頁（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）進行初步詢價。在上述時間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可自主決定是否參與初步詢價，自行確定擬申購價格和擬申購數(shù)量。參與初步詢價的，須按照規(guī)定通過上交所網(wǎng)下申購平臺統(tǒng)一申報，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。通過網(wǎng)下申購平臺報價、查詢的時間為初步詢價和網(wǎng)下申購期間每個交易日9:30至15:00。

　?。ㄎ澹┚W(wǎng)下投資者資格

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）已根據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細則》等相關(guān)制度的要求，制定了網(wǎng)下投資者的標準。具體標準及安排請見本公告“四、（一）參與網(wǎng)下詢價的投資者標準”。

　　只有符合保薦機構(gòu)（主承銷商）及發(fā)行人確定的網(wǎng)下投資者標準要求的投資者方能參與本次初步詢價。不符合相關(guān)標準而參與本次初步詢價的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。保薦機構(gòu)（主承銷商）將在上交所網(wǎng)下申購電子化平臺中將其設(shè)定為無效，并在《發(fā)行公告》中披露相關(guān)情況。

　　提請投資者注意，保薦機構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價結(jié)束后及配售前對網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進行核查，并要求網(wǎng)下投資者在線簽署承諾函和提交其他核查材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，保薦機構(gòu)（主承銷商）將拒絕其參與初步詢價及配售。

　　網(wǎng)下投資者需自行審核比對關(guān)聯(lián)方，確保不參加與保薦機構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價。投資者參與詢價即視為與保薦機構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。

　?。┒▋r方式

　　本次發(fā)行通過向符合條件的投資者進行初步詢價直接確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　定價時發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將綜合考慮剔除最高報價部分后的初步詢價數(shù)據(jù)、公司盈利能力、未來成長性及可比公司市盈率等因素。具體安排詳見本公告“五、初步詢價及確定發(fā)行價格”。

　?。ㄆ撸┫奘燮诎才?/p>

　　本次網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分，公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社?；?、企業(yè)年金基金、保險資金和合格境外機構(gòu)投資者資金等配售對象中的10%賬戶（向上取整計算）應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。前述配售對象賬戶通過搖號抽簽方式確定。前述配售對象網(wǎng)下配售搖號抽簽將按配售對象為單位進行配號。單個投資者管理多個配售產(chǎn)品的，將分別為不同配售對象進行配號。網(wǎng)下投資者參與初步詢價報價及網(wǎng)下申購時，一旦報價即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。

　　戰(zhàn)略配售部分，保薦機構(gòu)跟投子公司即安信證券投資有限公司本次獲配股票的限售期為24個月；安信證券微芯生物高管參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃本次獲配股票的限售期為12個月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計算。

　?。ò耍┍敬伟l(fā)行重要時間安排

　　■

　　注：1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行申購日；

　　2、如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行，保薦機構(gòu)（主承銷商）將及時公告，修改本次發(fā)行日程。

　　3、若本次發(fā)行價格超出《發(fā)行公告》中披露的網(wǎng)下投資者剔除最高報價部分后剩余報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公募產(chǎn)品、社會保障基金和基本養(yǎng)老金的報價中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，發(fā)行人和主承銷商將：（1）若超出比例不高于10%的，在申購前5個工作日發(fā)布《投資風(fēng)險特別公告》；（2）若超出比例超過10%且不高于20%的，在申購前10個工作日每5個工作日發(fā)布《投資風(fēng)險特別公告》；（3）若超出比例高于20%的，在申購前15個工作日每5個工作日發(fā)布《投資風(fēng)險特別公告》。

　　4、如因上交所網(wǎng)下申購平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其網(wǎng)下申購平臺進行初步詢價或網(wǎng)下申購工作，請網(wǎng)下投資者及時與保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。

　　二、路演推介安排

　　發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將于2019年7月23日（T-6日）至2019年7月25日（T-4日）期間，在北京、上海和深圳向符合要求的網(wǎng)下投資者進行網(wǎng)下推介，推介的具體安排如下：

　　■

　　網(wǎng)下路演推介階段除發(fā)行人、主承銷商、投資者及見證律師以外的人員不得進入路演現(xiàn)場，推介活動全程錄音，投資者需憑有效身份證件和真實名片入場。本次網(wǎng)下路演推介不向投資者發(fā)放任何禮品、禮金或禮券。

　　本次發(fā)行擬于2019年7月30日（T-1日）安排網(wǎng)上路演，具體信息請參閱2019年7月29日（T-2日）刊登的《網(wǎng)上路演公告》。

　　三、戰(zhàn)略配售

　?。ㄒ唬﹨⑴c對象

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由保薦機構(gòu)跟投子公司（安信證券投資有限公司）和發(fā)行人高級管理人員參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項計劃（安信證券微芯生物高管參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃）組成，無其他戰(zhàn)略投資者安排。

　?。ǘ﹨⑴c規(guī)模

　　1、根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》，安信證券投資有限公司預(yù)計跟投比例為本次公開發(fā)行數(shù)量的4%（但不超過人民幣6000萬元）或5%（但不超過人民幣4,000萬元）。具體比例和金額將在2019年7月29日（T-2日）確定發(fā)行價格后根據(jù)最終發(fā)行規(guī)模確定。

　　2、發(fā)行人的高級管理人員參與本次戰(zhàn)略配售的專項資產(chǎn)管理計劃擬認購本次公開發(fā)行數(shù)量的10%。具體情況如下：

　　具體名稱：安信證券微芯生物高管參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

　　設(shè)立時間：2019年6月11日

　　募集資金規(guī)模：產(chǎn)品初始設(shè)立規(guī)模為 1,000萬，后續(xù)按照實際金額追加認購，具體規(guī)模將在 2019 年7 月29日（T-2 日）確定發(fā)行價格后確定

　　管理人：安信證券股份有限公司

　　實際支配主體：安信證券股份有限公司

　　參與人姓名、職務(wù)、持有專項計劃份額比例及擬通過專項計劃間接配售股份數(shù)量：

　　■

　?。ㄈ┡涫蹢l件

　　安信證券投資有限公司和和安信證券微芯生物高管參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃已與發(fā)行人簽署相關(guān)配售協(xié)議，不參與本次發(fā)行初步詢價，并承諾按照發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）確定的發(fā)行價格認購其承諾認購的股票數(shù)量。

　　2019年7月26日（T-3日）戰(zhàn)略投資者需向保薦機構(gòu)（主承銷商）足額繳納認購資金及相應(yīng)新股配售經(jīng)紀傭金。2019年7月30日（T-1日）公布的《發(fā)行公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱、承諾認購的股票數(shù)量以及限售期安排等。2019年8月2日（T+2日）公布的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》將披露最終獲配的戰(zhàn)略投資者名稱、股票數(shù)量以及限售期安排等。

　　（四）鎖定期限

　　安信證券投資有限公司本次獲配股票的限售期為24個月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計算。

　　安信證券微芯生物高管參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃本次獲配股票的限售期為12個月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計算。

　　限售期屆滿后，安信證券投資有限公司對獲配股份的減持適用中國證監(jiān)會和上交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

　?。ㄎ澹┖瞬榍闆r

　　安信證券及其聘請的北京天達共和律師事務(wù)所已對戰(zhàn)略投資者的選取標準、配售資格及是否存在《業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定的禁止性情形進行核查，并要求發(fā)行人就核查事項出具承諾函。相關(guān)核查文件及法律意見書將于2019年7月30日（T-1日）進行披露。

　?。┫嚓P(guān)承諾

　　安信證券投資有限公司承諾不利用獲配股份取得的股東地位影響發(fā)行人正常生產(chǎn)經(jīng)營，不在獲配股份限售期內(nèi)謀求發(fā)行人控制權(quán)。

　　四、網(wǎng)下機構(gòu)投資者的資格條件及核查程序

　　（一）參與網(wǎng)下詢價的投資者標準

　　參與本次網(wǎng)下詢價的網(wǎng)下投資者需具備的資格條件：

　　1、符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》中確定的條件及要求的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者、以及私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者。

　　2、以初步詢價開始前兩個交易日2019年7月24日（T-5日）為基準日，參與本次發(fā)行初步詢價的科創(chuàng)主題封閉運作基金與封閉運作戰(zhàn)略配售基金在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為1,000萬元（含）以上；其他參與本次發(fā)行初步詢價的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準日前20個交易日（含基準日）所持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為6,000萬元（含）以上。

　　3、若配售對象屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金的，私募基金管理人注冊為科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者，應(yīng)符合以下條件：

　　（1）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記；

　　（2）具備一定的證券投資經(jīng)驗。依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營時間達到兩年（含）以上，從事證券交易時間達到兩年（含）以上；

　?。?）具有良好的信用記錄。最近12個月未受到相關(guān)監(jiān)管部門的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關(guān)自律組織的紀律處分；

　　（4）具備必要的定價能力。具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價模型、科學(xué)的定價決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度；

　?。?）具備一定的資產(chǎn)管理實力。私募基金管理人管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個季度均為10億元（含）以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年（含）以上的產(chǎn)品；申請注冊的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6,000萬元（含）以上、已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，且委托第三方托管人獨立托管基金資產(chǎn)。其中，私募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值；

　?。?）符合監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件；

　?。?）還應(yīng)當(dāng)于2019年7月25日（T-4日）中午12:00前提交在監(jiān)管機構(gòu)完成私募基金管理人登記以及私募投資基金產(chǎn)品成立的備案程序等相關(guān)核查材料。

　　4、網(wǎng)下投資者屬于以下情形之一的，不得參與本次網(wǎng)下發(fā)行：

　　（1）發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　　（2）主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　?。?）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；

　?。?）上述第（1）、（2）、（3）項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

　?。?）過去6個月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。?）通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織；

　?。?）在中國證券業(yè)協(xié)會公布的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中的機構(gòu)；

　?。?）本次發(fā)行的戰(zhàn)略投資者。

　　上述第（2）、（3）項規(guī)定的禁止配售對象管理的通過公開募集方式設(shè)立的未參與戰(zhàn)略配售的證券投資基金除外，但應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　5、配售對象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。

　　6、初步詢價開始日前一交易日2019年7月25日（T-4日）中午12:00前向保薦機構(gòu)（主承銷商）提交網(wǎng)下申購承諾函等材料，并經(jīng)過保薦機構(gòu)（主承銷商）核查認證。

　　7、已注冊為科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下投資者的私募基金管理人參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門及自律組織的規(guī)定。私募基金管理人已注銷登記或其產(chǎn)品已清盤的，推薦該投資者注冊的證券公司應(yīng)及時向中國證券業(yè)協(xié)會申請注銷其科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者資格或科創(chuàng)板配售對象資格。

　　符合以上條件且在2019年7月25日（T-4日）12:00時前在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊且已開通申購平臺數(shù)字證書的網(wǎng)下投資者和股票配售對象方能參與本次發(fā)行的初步詢價。

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價或配售前對投資者是否存在上述禁止性情形進行核查，投資者應(yīng)按保薦機構(gòu)（主承銷商）的要求進行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實際控制人訪談、如實提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機構(gòu)（主承銷商）將拒絕接受其初步詢價或者向其進行配售。

　?。ǘ┚W(wǎng)下投資者核查材料的提交

　　網(wǎng)下機構(gòu)投資者及其配售對象的信息以在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案并具有科創(chuàng)板權(quán)限的數(shù)據(jù)為準。配售對象是指參與網(wǎng)下配售的投資者或其管理的產(chǎn)品。未在上述規(guī)定時點前完成注冊登記備案的，不得參與網(wǎng)下發(fā)行。因配售對象信息填報與備案信息不一致所致后果由網(wǎng)下機構(gòu)投資者、配售對象自負。

　　1、注冊及信息報備

　　登錄安信證券科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)（網(wǎng)址：https://ipo.essence.com.cn/kcb-web/kcb-index/kcb-index.html）,并根據(jù)網(wǎng)頁右上角《操作指引下載》的操作說明（如無法下載，請更新或更換瀏覽器），在2019年7月25日（T-4日）中午12:00前完成用戶注冊及信息報備。用戶注冊過程中需提供有效的手機號碼，一個手機號碼只能注冊一個用戶。由于主承銷商將會在投資者材料核查過程中第一時間以短信或者電話反饋進展，請務(wù)必在本次發(fā)行過程中全程保持手機暢通。

　　用戶在提供有效手機號碼，接收到手機驗證碼，并登錄成功后，請按如下步驟在2019年7月25日（T-4日）中午12:00前進行投資者信息報備；

　　第一步：點擊“科創(chuàng)板項目——微芯生物——進入詢價”鏈接進入投資者信息填報頁面；

　　第二步：提交投資者基本信息，包括輸入并選擇正確的投資者全稱，輸入正確的營業(yè)執(zhí)照號碼和正確的協(xié)會編碼，以及聯(lián)系人姓名，郵箱和辦公電話。點擊“保存及下一步”；

　　第三步：選擇擬參與詢價的配售對象，并點擊“保存及下一步”；

　　第四步：根據(jù)不同投資者和配售對象的具體要求，提交相應(yīng)的材料（所需提交的材料模板均在頁面右側(cè)的“模板下載”處）。

　　2、提交投資者報備材料

　?。?） 有意參與本次初步詢價且符合安信證券網(wǎng)下投資者標準的投資者均需提交《承諾函》。提交的方式為點擊確認自動生成的電子版《承諾函》，一旦點擊確認，視同為同意并承諾《承諾函》的全文內(nèi)容，并承諾如實提供了本次網(wǎng)下發(fā)行所需的全部文件，并保證對提供的所有文件資料的真實性、準確性、完整性和及時性負責(zé)，確認沒有任何遺漏或誤導(dǎo)。

　　（2） 所有投資者均須向安信證券提交營業(yè)執(zhí)照掃描件。

　?。?） 所有投資者均須向安信證券提交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》。投資者需在“模板下載”中下載模板，填寫完整并上傳。提交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》時需上傳Excel版。

　　（4） 所有投資者均需向安信證券提交配售對象資產(chǎn)證明材料，包括投資者上傳《配售對象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》Excel電子版、配售對象上傳配售對象資產(chǎn)證明文件（加蓋公司公章或外部證明機構(gòu)章）；若配售對象擬申購金額（即擬申購價格乘以擬申購股數(shù)）不高于6,000萬元，可豁免提供該配售對象資產(chǎn)證明文件。

　　（5） 若配售對象屬于公募基金、基本養(yǎng)老保險基金、社?；鸾M合、企業(yè)年金計劃、保險資金投資賬戶、QFII 投資賬戶、機構(gòu)自營投資賬戶，則無需提交《配售對象出資方基本信息表》。

　　除此之外的其他配售對象均需在“模板下載”中下載《配售對象出資方基本信息表》，填寫完整并上傳。提交《配售對象出資方基本信息表》時需上傳EXCEL版。

　　（6） 提供產(chǎn)品備案證明文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏）。需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募投資基金管理人或私募基金，需提供由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的有效的備案確認函的蓋章掃描件或備案系統(tǒng)截屏等其他證明材料。

　　（7） 以上步驟完成后，點擊提交并等待審核通過的短信提示（請保持手機暢通）。

　　本次投資者報備材料無須提交紙質(zhì)版。

　　3、投資者注意事項：

　?。?）《承諾函》要求，參與本次發(fā)行初步詢價并最終獲得網(wǎng)下配售的公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社?；?、企業(yè)年金基金、保險資金和合格境外機構(gòu)投資者資金，承諾其所管理的配售對象賬戶若在網(wǎng)下配售搖號抽簽階段被抽中，該配售對象所獲配的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。

　?。?）投資者須對其填寫的信息的準確真實性、提交資料的準確完整性負責(zé)。投資者未按要求在2019年7月25日（T-4日）12:00之前完成備案，或雖完成備案但存在不真實、不準確、不完整情形的，則將無法參加詢價配售或者初步報價被界定為無效報價。

　?。?）請投資者認真閱讀報備頁面中的填寫注意事項。保薦機構(gòu)（主承銷商）將安排專人在2019年7月23日（T-6日）和2019年7月25日（T-4日）期間（9:00-12:00，13:00-17:00）接聽咨詢電話，號碼為021-35082551、021-35082195、021-35082095、021-35082519。