11日，從全國中小企業(yè)股轉系統(tǒng)(俗稱“新三板”)獲悉，截至8月10日，新三板掛牌公司達3132家，總股本1602.14億股，其中無限售股本594.36億股，總市值13695.09億元。掛牌公司股票成交36564.07萬元，其中做市方式轉讓的股票成交28064.92萬元。今年以來，掛牌公司股票成交累計1211.03億元，其中做市方式轉讓的股票成交666.50億元。

　　10日當天，共有20只股票在新三板掛牌上市。目前，正在申報及待掛牌企業(yè)達982家。

　　隨著新三板掛牌企業(yè)數(shù)量持續(xù)膨脹，監(jiān)管方也開始出手整飭市場。日前，新三板公布了自2014年以來10家掛牌企業(yè)和相關中介機構的違規(guī)行為，齊魯證券等5家主辦券商被約談。據悉，這是新三板首次對掛牌企業(yè)違規(guī)行為公開點名?！斑@說明，一度被券商視為新業(yè)務發(fā)力點的新三板業(yè)務，也將直面監(jiān)管壓力?！币患掖笮腿虉鐾馐袌霾控撠熑耸废壬硎?。對此，新鼎資本董事長張馳也認為，“這釋放出監(jiān)管進一步趨緊的信號，此項舉措應該是對包括主辦券商在內的中介機構進行施壓?！?/p>

　　在這些市場人士看來，下一步新三板將加強監(jiān)管，迫使券商審核從嚴，給他們壓力，“預計類似的通報會成為常態(tài)?！?/p>

　　齊魯證券被約談三次

　　據新三板最新公布的《自律監(jiān)管措施信息表》，被公開點名的涉及10家掛牌企業(yè)以及企業(yè)高管、相關中介機構，涉及的掛牌公司包括凱英信業(yè)、斯福泰克、藍天環(huán)保以及中控智聯(lián)等，存在的問題多集中在信息披露方面;涉及的券商包括齊魯證券、山西證券(002500)、中原證券、中信建投和東方花旗。主辦券商的違規(guī)，多為對企業(yè)違規(guī)的行為督導不力。

　　上述信息表顯示，新三板對于督導不力的主辦券商均采取了約談措施，5家券商共進行了7次約見談話，僅齊魯證券一家就被約談3次，因其督導的3家掛牌企業(yè)凱英信業(yè)、中試電力和三信股份存在違規(guī)。其中，凱英信業(yè)“未及時更正2012年年度報告、未按規(guī)定披露會計差錯更正應披露信息”，作為主辦券商的齊魯證券因“未能履行持續(xù)督導職責”被“約見談話、要求提交書面承諾”。此外，中試電力公司原董事、董秘劉敏因“未能恪盡職守、履行勤勉義務”于2014年10月20日被約見談話。三信股份的違規(guī)問題是“掛牌審查期間關聯(lián)方資金拆借事項未及時履行信息披露義務”。作為這兩家企業(yè)的主辦券商，齊魯證券再次被約談，原因是“未能勤勉盡責地履行推薦義務，未能督導申請掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理”。

　　對此，新三板內部人士介紹，部分掛牌公司還存在年度報告披露形式規(guī)范性的問題，或財務數(shù)據披露錯誤等問題。史先生分析稱，“出現(xiàn)上述情況一方面是掛牌公司對業(yè)務規(guī)則熟悉程度不高，重視力度不夠;第二個原因便是主辦券商未盡持續(xù)督導職責?！卑聪嚓P規(guī)定，主辦券商應當持續(xù)督導所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務，對掛牌公司年報等信息披露文件進行事前審查，勤勉盡責。

　　“現(xiàn)在券商的持續(xù)督導工作，企業(yè)不配合的情況是很常見的，有的老板就是聽不進去我們的意見，規(guī)范性工作的溝通成本很高?！笔废壬鸁o奈地表示。