近日，山東證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，年內(nèi)期貨公司處罰再添一例。

　　決定書顯示，經(jīng)查，中州期貨通過全資子公司中州星升資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在兩項(xiàng)違規(guī)。一是存在盡職調(diào)查不充分、未對取得的第三方數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)或確認(rèn)、未留存相關(guān)底稿檔案的情形；二是中州期貨與子公司中州星升資管簽署的代銷文件存在后補(bǔ)審批流程、代銷協(xié)議內(nèi)容不完整等問題。

　　上述問題反映出中州期貨未有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制管理要求，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條規(guī)定。因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十七條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對中州期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時要求其應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制管理要求，采取有效措施提高內(nèi)控管理水平，于12月19日前向證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　官網(wǎng)顯示，中州期貨成立于1995年，是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會許可，國內(nèi)首批取得期貨經(jīng)營權(quán)的經(jīng)紀(jì)公司之一，注冊資本2.7億元。主營業(yè)務(wù)包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、基金銷售和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。目前中州期貨下設(shè)分支機(jī)構(gòu)12家，子公司1家。

　　值得注意的是，11月以來，已有多家期貨公司因各種違規(guī)遭到處罰，一方面反映了期貨公司內(nèi)控合規(guī)丞待加強(qiáng)，同時也體現(xiàn)了監(jiān)管對于中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)的零容忍。12月6日，江西證監(jiān)局發(fā)文稱，瑞奇期貨因公司內(nèi)部控制存在缺陷遭責(zé)令改正；11月30日，招金期貨天津營業(yè)部因在2021年證監(jiān)局現(xiàn)場檢查過程中，未提供真實(shí)的居間人培訓(xùn)留痕記錄和真實(shí)的居間人培訓(xùn)材料被責(zé)令改正；11月22日，天津證監(jiān)局公布的處罰決定書顯示，津投期貨存在多項(xiàng)違規(guī)被認(rèn)定為內(nèi)部控制存在缺陷連收監(jiān)管兩張罰單；11月16日，中期協(xié)官網(wǎng)公告顯示，東方匯金期貨及其實(shí)控人、4名高管公司因治理不健全，內(nèi)部控制存在較大缺陷，廉潔從業(yè)制度不完善且未有效執(zhí)行等違規(guī)被分別采取紀(jì)律懲戒；11月8日，福建證監(jiān)局發(fā)文稱，國貿(mào)期貨寧德營業(yè)部負(fù)責(zé)人康玉玲因違規(guī)兼職被出具警示函，同時該營業(yè)部因此被認(rèn)定內(nèi)控存在缺陷，同樣被出具警示函。