本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●被擔(dān)保人名稱:中州國際金融控股有限公司（以下簡稱“中州國際”）

　　●本次擔(dān)保金額為港幣5,000萬元，實(shí)際已向其內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)提供的擔(dān)保金額為美金1億元（不包含本次擔(dān)保）

　　●本次擔(dān)保無反擔(dān)保

　　●對外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量:無

　　一、擔(dān)保情況概述

　　2022年6月24日，中原證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）召開2021年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于為中州國際金融控股有限公司提供擔(dān)?；蚍磽?dān)保的議案》，同意公司為中州國際一次或多次或多期向境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)借款、申請授信額度以及境外發(fā)行的美元、歐元等外幣及離岸人民幣公司債、中期票據(jù)計(jì)劃、外幣票據(jù)、商業(yè)票據(jù)等境外債務(wù)融資工具及監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可發(fā)行的其他品種等融資工具等提供擔(dān)?；蚍磽?dān)保，金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10% ，自股東大會審議通過之日起1 年內(nèi)可分期出具擔(dān)保函（或其他同等效力的文件），擔(dān)?；蚍磽?dān)保有效期以每個(gè)擔(dān)保函(或其他同等效力的文件) 為準(zhǔn)，具體金額、合作機(jī)構(gòu)、條件等由中州國際和資金運(yùn)營總部等相關(guān)部門根據(jù)情況確定。

　　為促進(jìn)公司境外業(yè)務(wù)發(fā)展，補(bǔ)充中州國際日常營運(yùn)資金，2022年11月16日，公司與招商銀行股份有限公司鄭州分行（以下簡稱“招商銀行鄭州分行”）簽署《擔(dān)保合作協(xié)議》，公司以內(nèi)保外貸方式向招商銀行鄭州分行申請為中州國際獲取境外銀行借款開具保函。2022年11月17日，公司根據(jù)《擔(dān)保合作協(xié)議》向招商銀行鄭州分行申請港幣5,000萬元擔(dān)保并收到其開具的保函，擔(dān)保期限12個(gè)月。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　　1、名稱：中州國際金融控股有限公司

　　2、注冊地點(diǎn)：香港中環(huán)康樂廣場8號交易廣場二期1505及1508室

　　3、注冊資本：港幣18億元

　　4、經(jīng)營范圍：投資控股公司，作為公司海外業(yè)務(wù)的平臺，透過下設(shè)附屬公司開展具體業(yè)務(wù)。

　　5、財(cái)務(wù)狀況：

　　根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，截至2021年12月31日，中州國際總資產(chǎn)為13.74億港元，凈資產(chǎn)8.04億港元；負(fù)債總額5.69億港元，其中的銀行貸款總額3.01億港元，流動負(fù)債總額5.57億港元；2021年，實(shí)現(xiàn)收入及其他收益-1.39億港元，凈利潤-3.04億港元。

　　根據(jù)未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年9月30日，中州國際總資產(chǎn)為19.68億港元，凈資產(chǎn)6.27億港元；負(fù)債總額13.41億港元，其中的銀行貸款總額0.65億港元，流動負(fù)債總額13.39億港元；2022年前九個(gè)月，實(shí)現(xiàn)收入及其他收益-0.73億港元，凈利潤-1.77億港元。

　　6、本公司持有中州國際100%股權(quán)。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　公司以內(nèi)保外貸方式向招商銀行鄭州分行申請為中州國際獲取境外銀行借款開具保函，為中州國際提供港幣5,000萬元的擔(dān)保，擔(dān)保期限12個(gè)月。

　　四、董事會意見

　　公司董事會同意在2021年年度股東大會審議通過《關(guān)于為中州國際金融控股有限公司提供擔(dān)?；蚍磽?dān)保的議案》的擔(dān)保額度范圍內(nèi)授權(quán)經(jīng)營管理層根據(jù)實(shí)際需要辦理相關(guān)事宜。本次擔(dān)保事項(xiàng)是在對中州國際的資產(chǎn)質(zhì)量、償債能力等各方面進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，經(jīng)過謹(jǐn)慎研究后做出的決定。本次擔(dān)保有利于促進(jìn)公司境外業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展，維持中州國際資金流動性。

　　五、累計(jì)對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截至公告披露日，公司及控股子公司存續(xù)擔(dān)保金額（包含本次擔(dān)保）合計(jì)約人民幣7.52億元（港幣5,000萬元，美金1億元，以2022年11月17日港幣/人民幣匯率中間價(jià)0.90323、美金/人民幣匯率中間價(jià)7.0655折算為人民幣）。上述擔(dān)保金額占公司2021年12月31日經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為5.49%。

　　除上述擔(dān)保外，公司及控股子公司不存在其他仍負(fù)有責(zé)任的對外擔(dān)保/反擔(dān)保的情況，亦無逾期擔(dān)保/反擔(dān)保。

　　特此公告。

　　中原證券股份有限公司

　　董事會

　　2022年11月18日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：